山東省銀行間債券市場管理辦法（暫行）
第一章 總則
第一條 為加強(qiáng)山東省銀行間債券市場管理，規(guī)范市場交易行為，防范市場風(fēng)險，促進(jìn)銀行間債券市場健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國中國人民銀行法》以及全國銀行間債券市場有關(guān)管理規(guī)定，制定本辦法。
第二條 本辦法適用于山東省內(nèi)各金融機(jī)構(gòu)及非金融機(jī)構(gòu)法人參與全國銀行間債券市場的各種行為。
第三條 本辦法所稱金融機(jī)構(gòu)包括山東省內(nèi)各商業(yè)銀行、城市信用社、農(nóng)村信用社、信托投資公司、企業(yè)集團(tuán)財務(wù)公司、基金管理公司及其管理的各類基金、金融租賃公司、證券公司、保險公司、外資金融機(jī)構(gòu)以及經(jīng)金融監(jiān)管當(dāng)局批準(zhǔn)可投資于債券資產(chǎn)的其他金融機(jī)構(gòu)。
第四條 中國人民銀行濟(jì)南分行及其各分支機(jī)構(gòu)按照屬地管理原則，依法對進(jìn)入或退出全國銀行間債券市場、參與全國銀行間債券市場交易等行為進(jìn)行監(jiān)督管理。
第二章 市場準(zhǔn)入與退出
第五條 金融機(jī)構(gòu)進(jìn)入全國銀行間債券市場，實行準(zhǔn)入備案制。非金融機(jī)構(gòu)只能通過委托結(jié)算代理人進(jìn)入銀行間債券市場。
第六條 轄內(nèi)金融機(jī)構(gòu)進(jìn)入全國銀行間債券市場，應(yīng)具備以下基本條件：
（一）具有法人資格的銀行類金融機(jī)構(gòu)，經(jīng)上級行授權(quán)的商業(yè)銀行分支機(jī)構(gòu)，具有法人資格的非銀行金融機(jī)構(gòu)，獲準(zhǔn)經(jīng)營人民幣業(yè)務(wù)的外資金融機(jī)構(gòu)；
（二）經(jīng)監(jiān)管部門批準(zhǔn)可以從事債券投資業(yè)務(wù)；
（三）內(nèi)部控制制度健全；
（四）近兩年無重大違法、違規(guī)行為。
第七條 具備以上條件的金融機(jī)構(gòu)可向全國銀行間同業(yè)拆借中心和中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司申請并經(jīng)審核合格后，按規(guī)定辦理交易聯(lián)網(wǎng)手續(xù)和債券托管賬戶的開戶手續(xù)；也可以通過結(jié)算代理人開立債券托管賬戶。
第八條 各金融機(jī)構(gòu)辦理聯(lián)網(wǎng)和開戶手續(xù)完畢后5個工作日內(nèi)，須向當(dāng)?shù)厝嗣胥y行中心支行（含分行營業(yè)管理部，下同）備案。備案材料如下：
（一）企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件；
（二）經(jīng)營金融業(yè)務(wù)范圍批準(zhǔn)文件（復(fù)印件）；
（三）全國銀行間同業(yè)拆借中心出具的聯(lián)網(wǎng)通知書；
（四）中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司出具的開戶通知書；
（五）內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、財務(wù)制度和風(fēng)險管理制度說明；
（六）相關(guān)業(yè)務(wù)部門情況簡介（包括人員構(gòu)成、崗位設(shè)置、職責(zé)劃分等）；
（七）有關(guān)重大事項說明（有關(guān)違法違規(guī)、行政訴訟案件等事項）；
（八）申請前兩年監(jiān)管部門出具的年度監(jiān)管意見（復(fù)印件）；
（九）《全國銀行間債券市場債券回購主協(xié)議》的簽署文件；
（十）中國人民銀行要求提供的其他有關(guān)材料。
未按規(guī)定備案的，不具備全國銀行間債券市場交易資格。
第九條 金融機(jī)構(gòu)開辦債券結(jié)算代理業(yè)務(wù)需經(jīng)中國人民銀行總行批準(zhǔn)。結(jié)算代理人應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定，將其與委托人簽訂的結(jié)算代理協(xié)議經(jīng)當(dāng)?shù)厝嗣胥y行中心支行轉(zhuǎn)報濟(jì)南分行備案。
第十條 金融機(jī)構(gòu)應(yīng)于取得或取消公開市場業(yè)務(wù)一級交易商、債券承銷團(tuán)成員、銀行間債券市場做市商等特殊資質(zhì)后5個工作日內(nèi)，經(jīng)當(dāng)?shù)厝嗣胥y行中心支行轉(zhuǎn)報濟(jì)南分行備案。
第十一條 金融機(jī)構(gòu)進(jìn)入全國銀行間債券市場后，出現(xiàn)以下情形的，需于收到監(jiān)管部門批準(zhǔn)文件或中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司通知書后5個工作日內(nèi)，向當(dāng)?shù)厝嗣胥y行中心支行重新備案：
（一）變更名稱；
（二）變更注冊資本；
（三）變更機(jī)構(gòu)所在地；
（四）機(jī)構(gòu)重組；
（五）債券托管賬戶類型變更，或變更債券結(jié)算代理人。
第十二條 進(jìn)入全國銀行間債券市場的金融機(jī)構(gòu)，如需終止聯(lián)網(wǎng)或注銷債券托管賬戶，可向全國銀行間同業(yè)拆借中心或中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司提出申請。在終止聯(lián)網(wǎng)或注銷債券托管賬戶后5個工作日內(nèi)，向當(dāng)?shù)厝嗣胥y行中心支行備案。
第三章 交易與結(jié)算
第十三條 銀行間債券市場可交易的債券為：政府債券、政策性金融債券、中央銀行票據(jù)、企業(yè)短期融資券及其他經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)可用于全國銀行間債券市場交易的債券。
第十四條 銀行間債券市場業(yè)務(wù)包括債券回購、現(xiàn)券買賣、債券遠(yuǎn)期交易、利率互換以及債券承銷、分銷等經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)開辦的其他銀行間債券業(yè)務(wù)。
第十五條 金融機(jī)構(gòu)可直接進(jìn)行債券交易和結(jié)算，也可委托結(jié)算代理人進(jìn)行債券交易和結(jié)算。非金融機(jī)構(gòu)法人只能與銀行間債券市場上具備做市商資格或債券結(jié)算代理業(yè)務(wù)資格的金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行交易。
第十六條 金融機(jī)構(gòu)進(jìn)入全國銀行間債券市場交易必須與中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司簽署債券回購主協(xié)議。
第十七條 結(jié)算代理人應(yīng)嚴(yán)格按照有關(guān)規(guī)定開辦債券結(jié)算代理業(yè)務(wù)，為委托人保守商業(yè)秘密。不得以任何形式強(qiáng)買強(qiáng)賣，不得占壓委托人資金，不得與委托人串通進(jìn)行虛假交易或違規(guī)操作，擾亂市場秩序。
第十八條 債券交易應(yīng)嚴(yán)格按照有關(guān)規(guī)定訂立書面合同。合同一經(jīng)成立，交易雙方應(yīng)全面履行合同規(guī)定的義務(wù)，不得擅自變更和解除合同。
第十九條 質(zhì)押式回購在回購期間，交易雙方均不得動用質(zhì)押的債券；買斷式回購在回購期間，交易雙方不得換券、現(xiàn)金交割或提前贖回。
第二十條 債券回購到期后不得以任何方式展期。
第二十一條 交易資金及利息的清算，必須辦理轉(zhuǎn)賬結(jié)算，不得收付現(xiàn)金。
第二十二條 轄內(nèi)銀行間債券市場參與者進(jìn)行債券交易不得在合同約定的價款或利息之外收取未經(jīng)批準(zhǔn)的其他費(fèi)用。
第四章 風(fēng)險控制與監(jiān)督管理
第二十三條 金融機(jī)構(gòu)進(jìn)入全國銀行間債券市場后，應(yīng)自覺遵守全國銀行間債券市場有關(guān)管理規(guī)定。
第二十四條 進(jìn)入全國銀行間債券市場的金融機(jī)構(gòu)要制定完善的內(nèi)部控制制度和業(yè)務(wù)操作規(guī)程，并及時向當(dāng)?shù)厝嗣胥y行中心支行報備。應(yīng)建立健全自我約束與風(fēng)險責(zé)任機(jī)制，加強(qiáng)市場運(yùn)作管理和風(fēng)險評估，切實防范市場風(fēng)險。
第二十五條 金融機(jī)構(gòu)對其在全國銀行間債券市場經(jīng)營活動中出現(xiàn)的異常交易、重大交易糾紛等，要于3個工作日內(nèi)向當(dāng)?shù)厝嗣胥y行中心支行報告。
第二十六條 中國人民銀行濟(jì)南分行及其各分支機(jī)構(gòu)依法對轄內(nèi)金融機(jī)構(gòu)從事銀行間債券市場業(yè)務(wù)實施非現(xiàn)場監(jiān)管。人民銀行濟(jì)南分行及其各分支機(jī)構(gòu)有權(quán)根據(jù)監(jiān)管需要，要求金融機(jī)構(gòu)提供相關(guān)資料。各金融機(jī)構(gòu)應(yīng)按照《關(guān)于印發(fā)＜中國人民銀行濟(jì)南分行銀行間市場業(yè)務(wù)非現(xiàn)場監(jiān)管試行辦法＞的通知》（濟(jì)銀發(fā)[2005]264號）的要求，及時報送有關(guān)資料，不得提供虛假信息和業(yè)務(wù)資料。
第二十七條 中國人民銀行濟(jì)南分行及其各分支機(jī)構(gòu)有權(quán)對轄內(nèi)金融機(jī)構(gòu)全國銀行間債券市場業(yè)務(wù)進(jìn)行現(xiàn)場檢查。各金融機(jī)構(gòu)不得以不正當(dāng)理由拒絕或拖延提供有關(guān)材料，或提供不真實、不準(zhǔn)確、不完整的材料。
第五章 罰則
第二十八條 依據(jù)《全國銀行間債券市場債券交易管理辦法》（中國人民銀行令〔2000〕第2號），轄內(nèi)銀行間債券市場參與者有下列行為之一的，由中國人民銀行濟(jì)南分行及其各分支機(jī)構(gòu)根據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)給予處罰；情節(jié)嚴(yán)重的，建議中國人民銀行總行暫停直至取消其債券交易資格：
（一）擅自從事借券、租券等融券業(yè)務(wù)；
（二）擅自交易未經(jīng)批準(zhǔn)上市債券；
（三）制造并提供虛假資料和交易信息；
（四）惡意操縱債券交易價格，或制造債券虛假價格；
（五）不遵守有關(guān)規(guī)則或協(xié)議并造成嚴(yán)重后果；
（六）違規(guī)操作對交易系統(tǒng)和債券簿記系統(tǒng)造成破壞；
（七）其他違反人民銀行債券市場業(yè)務(wù)管理有關(guān)辦法的行為。
第二十九條 依據(jù)《關(guān)于開辦債券結(jié)算代理業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知》（銀發(fā)〔2000〕325號），轄內(nèi)銀行間債券市場參與者存在以下行為之一的，由中國人民銀行濟(jì)南分行及其各分支機(jī)構(gòu)給予處罰，情節(jié)嚴(yán)重的，建議總行暫停直至取消結(jié)算代理人資格：
（一）未經(jīng)批準(zhǔn)擅自開展債券結(jié)算代理業(yè)務(wù)；
（二）以開展結(jié)算代理業(yè)務(wù)名義開辦債券二級托管業(yè)務(wù)，或在自營托管賬戶為委托人托管債券；
（三）結(jié)算代理人未簽訂代理協(xié)議而提供結(jié)算代理服務(wù)，或未按委托人指令進(jìn)行結(jié)算代理業(yè)務(wù)操作；
（四）結(jié)算代理人擅自動用委托人債券；
（五）結(jié)算代理人誤導(dǎo)或欺詐委托人；
（六）結(jié)算代理人與委托人串通進(jìn)行虛假交易或違規(guī)操作；
（七）中國人民銀行認(rèn)定的其它違規(guī)行為。
第三十條 對違反本規(guī)定及其他銀行間債券市場規(guī)章的金融機(jī)構(gòu)，由人民銀行濟(jì)南分行及其各分支機(jī)構(gòu)依據(jù)《中華人民共和國中國人民銀行法》、《金融違法行為處罰辦法》等相關(guān)規(guī)定處罰。
第六章 附則
第三十一條 本辦法由中國人民銀行濟(jì)南分行解釋。
第三十二條 本辦法自2006年10月20日起施行。