第一章 總則

第一條 為貫徹落實(shí)黨中央、國務(wù)院關(guān)于社會(huì)信用體系建設(shè)的決策部署，按照《國務(wù)院關(guān)于建立完善守信聯(lián)合激勵(lì)和失信聯(lián)合懲戒制度 加快推進(jìn)社會(huì)誠信建設(shè)的指導(dǎo)意見》(國發(fā)〔2016〕33號)和《國家發(fā)展改革委 人民銀行關(guān)于加強(qiáng)和規(guī)范守信聯(lián)合激勵(lì)和失信聯(lián)合懲戒對象名單管理工作的指導(dǎo)意見》(發(fā)改財(cái)金規(guī)〔2017〕1798號)要求，進(jìn)一步完善交通運(yùn)輸領(lǐng)域守信聯(lián)合激勵(lì)和失信聯(lián)合懲戒工作，健全以信用為核心的交通運(yùn)輸新型監(jiān)管機(jī)制，持續(xù)推進(jìn)“放管服”改革，營造公平競爭的市場環(huán)境，制定本辦法。

第二條 在交通運(yùn)輸領(lǐng)域開展守信聯(lián)合激勵(lì)和失信聯(lián)合懲戒對象名單(以下統(tǒng)稱紅黑名單)的認(rèn)定、發(fā)布、獎(jiǎng)懲、修復(fù)和移除等管理活動(dòng)，適用本辦法。

對于重點(diǎn)領(lǐng)域發(fā)生較重失信行為或多次發(fā)生輕微失信行為但尚未達(dá)到失信聯(lián)合懲戒對象名單認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)的失信主體，可列入信用狀況重點(diǎn)關(guān)注對象名單(以下統(tǒng)稱重點(diǎn)關(guān)注名單)，加強(qiáng)監(jiān)管。

第三條 交通運(yùn)輸領(lǐng)域紅黑名單管理遵循依法依規(guī)、審慎認(rèn)定，客觀準(zhǔn)確、公正公開，分類管理、分級引導(dǎo)，獎(jiǎng)懲并舉、鼓勵(lì)修復(fù)的原則。

第二章 認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)和來源

第四條 交通運(yùn)輸部按照市場監(jiān)管、社會(huì)治理和公共服務(wù)職責(zé)研究制定交通運(yùn)輸相關(guān)領(lǐng)域紅黑名單制度，明確紅黑名單認(rèn)定部門(單位)、認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)、名單有效期等，并監(jiān)督實(shí)施。名單認(rèn)定原則上實(shí)行全國統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)。

在未出臺(tái)全國統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)的交通運(yùn)輸行業(yè)領(lǐng)域，省級交通運(yùn)輸主管部門可根據(jù)需要制定地方標(biāo)準(zhǔn)，經(jīng)省級人民政府審定，并報(bào)交通運(yùn)輸部備案后實(shí)施。

認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)和程序，應(yīng)通過“信用交通”網(wǎng)站、政府部門網(wǎng)站等渠道，征求行業(yè)和社會(huì)公眾意見，并及時(shí)向社會(huì)公示、公開。

第五條 認(rèn)定部門(單位)是開展交通運(yùn)輸紅黑名單認(rèn)定的責(zé)任部門(單位)，對其報(bào)送發(fā)布的紅黑名單內(nèi)容、依據(jù)等進(jìn)行解釋，并對其真實(shí)性、準(zhǔn)確性、合規(guī)性負(fù)責(zé)。

第六條 守信聯(lián)合激勵(lì)對象名單(以下統(tǒng)稱紅名單)認(rèn)定數(shù)據(jù)來源的重要參考包括：

(一)交通運(yùn)輸管理部門實(shí)施信用分級分類監(jiān)管確定的信用狀況長期良好和獲得省級及以上表彰的行政相對人的信息;

(二)省級及以上社團(tuán)主管部門登記的交通運(yùn)輸行業(yè)協(xié)會(huì)(學(xué)會(huì))提供的誠信行為記錄的信息;

(三)其他可作為紅名單認(rèn)定數(shù)據(jù)來源的信息。

第七條 失信聯(lián)合懲戒對象名單(以下統(tǒng)稱黑名單)認(rèn)定數(shù)據(jù)來源的重要參考包括：

(一)交通運(yùn)輸管理部門作出行政決定后，有履行能力但拒不履行或者逃避執(zhí)行，嚴(yán)重影響政府公信力的信息;

(二)交通運(yùn)輸行政許可、行政處罰、行政強(qiáng)制、行政確認(rèn)、行政檢查、行政征收、行政給付等方面反映主體失信狀況的信息;

(三)其他可作為黑名單認(rèn)定數(shù)據(jù)來源的信息。

第三章 認(rèn)定內(nèi)容和發(fā)布

第八條 名單信息的主要內(nèi)容包括：

(一)相關(guān)主體的基本信息，包括法人和其他組織名稱(或自然人姓名)、統(tǒng)一社會(huì)信用代碼、全球法人機(jī)構(gòu)識(shí)別編碼(LEI碼)(或公民身份號碼、港澳臺(tái)居民的公民社會(huì)信用代碼、外國籍人身份號碼)、法定代表人(或單位負(fù)責(zé)人、主要責(zé)任人)姓名及其身份證件類型和號碼，具體紅黑名單制度要求上報(bào)的其他信息;

(二)列入名單的事由，包括認(rèn)定誠實(shí)守信或違法失信行為的事實(shí)、認(rèn)定部門(單位)、認(rèn)定依據(jù)、認(rèn)定日期、名單有效期等;

(三)相關(guān)主體受到聯(lián)合獎(jiǎng)懲、開展信用修復(fù)、實(shí)施名單移除的相關(guān)情況。

第九條 認(rèn)定部門(單位)依據(jù)認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)生成紅名單，并將其與全國交通運(yùn)輸信用信息共享平臺(tái)中的各領(lǐng)域黑名單和重點(diǎn)關(guān)注名單進(jìn)行交叉比對，確保已被列入黑名單和重點(diǎn)關(guān)注名單的主體不被列入紅名單。

經(jīng)篩查后的紅名單應(yīng)通過“信用交通”網(wǎng)站或認(rèn)定部門(單位)門戶網(wǎng)站予以公示，公示期一般為10個(gè)工作日。

第十條 認(rèn)定部門(單位)依據(jù)認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)生成黑名單，并履行公示或告知程序。公示應(yīng)通過“信用交通”網(wǎng)站或認(rèn)定部門(單位)門戶網(wǎng)站實(shí)施，公示期一般為10個(gè)工作日。告知程序由相關(guān)領(lǐng)域紅黑名單制度具體規(guī)定并實(shí)施。自然人擬被列入黑名單的，應(yīng)由認(rèn)定部門(單位)組織有關(guān)單位通過短信、網(wǎng)站、郵寄、報(bào)紙等方式實(shí)行事前告知。法律法規(guī)已有相關(guān)規(guī)定的，從其規(guī)定。

經(jīng)公示無異議的黑名單，在發(fā)布前應(yīng)與全國交通運(yùn)輸信用信息共享平臺(tái)中的各領(lǐng)域紅名單進(jìn)行交叉比對。如黑名單主體之前已被列入紅名單，應(yīng)及時(shí)告知全國交通運(yùn)輸信用信息共享平臺(tái)將其從紅名單移除。

第十一條 認(rèn)定部門(單位)應(yīng)按照相關(guān)領(lǐng)域紅黑名單制度規(guī)定，將認(rèn)定的紅黑名單、重點(diǎn)關(guān)注名單等信息報(bào)送至交通運(yùn)輸部，納入全國交通運(yùn)輸信用信息共享平臺(tái)，建立行業(yè)聯(lián)合獎(jiǎng)懲對象名單數(shù)據(jù)庫，實(shí)施動(dòng)態(tài)管理。同時(shí)，全國交通運(yùn)輸信用信息共享平臺(tái)及時(shí)推送有關(guān)信息至全國信用信息共享平臺(tái)和國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)。

第十二條 交通運(yùn)輸部應(yīng)通過“信用交通”網(wǎng)站、“信用中國”網(wǎng)站等渠道向社會(huì)公眾發(fā)布紅黑名單，可公開發(fā)布重點(diǎn)關(guān)注名單。對于涉及商業(yè)秘密和個(gè)人隱私的信息，經(jīng)當(dāng)事人書面同意公開或者認(rèn)定部門(單位)認(rèn)為不公開可能對公共利益造成重大影響的，依法公開，并進(jìn)行必要技術(shù)處理。名單信息的發(fā)布期限與名單的有效期保持一致，名單有效期一般不超過3年，對于情節(jié)嚴(yán)重的失信行為可延長1至2年。

第四章 異議處理

第十三條 在紅黑名單公示期內(nèi)或告知程序中對擬公布的名單信息有異議的，當(dāng)事人有權(quán)進(jìn)行陳述和申辯，可向認(rèn)定部門(單位)提出異議申請，由認(rèn)定部門(單位)核查處理。

第十四條 有關(guān)單位(個(gè)人)可通過以下方式提出異議申請并提供有關(guān)材料：

(一)向認(rèn)定部門(單位)直接提出;

(二)通過“信用交通”網(wǎng)站提出，并由網(wǎng)站轉(zhuǎn)交認(rèn)定部門(單位)辦理。

第十五條 認(rèn)定部門(單位)收到異議申請后，應(yīng)在15個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行核查，依據(jù)相關(guān)規(guī)定及核查結(jié)果作出維持、修改或撤銷認(rèn)定的決定，并告知申請人。

第五章 聯(lián)合獎(jiǎng)懲措施

第十六條 交通運(yùn)輸部通過簽署守信聯(lián)合激勵(lì)和失信聯(lián)合懲戒合作備忘錄等形式，將紅黑名單信息納入全國信用信息共享平臺(tái)，由相關(guān)部門按照職責(zé)實(shí)施聯(lián)合獎(jiǎng)懲。

第十七條 各級交通運(yùn)輸主管部門根據(jù)國務(wù)院和行業(yè)有關(guān)聯(lián)合獎(jiǎng)懲的要求，在政府資金支持、政府采購、招投標(biāo)、生產(chǎn)許可、資質(zhì)審核、市場準(zhǔn)入、日常檢查、評優(yōu)評先等方面積極開展守信激勵(lì)和失信懲戒工作。在行業(yè)各領(lǐng)域業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)和具體工作流程中應(yīng)嵌入信用監(jiān)管功能，主動(dòng)查詢使用紅黑名單信息。

第十八條 各級交通運(yùn)輸主管部門應(yīng)通過適當(dāng)方式，向重點(diǎn)關(guān)注名單的信用主體發(fā)出警示并提示重點(diǎn)關(guān)注有效期，依法實(shí)施與其失信程度相適應(yīng)的失信懲戒措施。

第六章 信用修復(fù)

第十九條 黑名單主體應(yīng)主動(dòng)糾正失信行為、消除不良社會(huì)影響，并通過信用承諾或健全信用管理制度，參加地市級以上地方政府社會(huì)信用體系建設(shè)牽頭單位或交通運(yùn)輸主管部門組織的信用培訓(xùn)等方式進(jìn)行信用修復(fù)。

第二十條 當(dāng)事人自被列入黑名單之日起滿半年，且按照規(guī)定履行相關(guān)義務(wù)，完成整改要求的，可向認(rèn)定部門(單位)提出修復(fù)申請，程序如下：

(一)提出申請。申請人向認(rèn)定部門(單位)提交《信用修復(fù)申請書》(附件1)和《信用修復(fù)承諾書》(附件2)。

(二)受理申請。認(rèn)定部門(單位)在5個(gè)工作日內(nèi)，對信用修復(fù)對象符合性和申請材料完整性予以確認(rèn)。對于不予受理的，應(yīng)告知申請人不予受理的理由。

(三)核查申請。認(rèn)定部門(單位)對申請人的信用整改情況、整改結(jié)果等進(jìn)行核查。

(四)修復(fù)認(rèn)定。認(rèn)定部門(單位)根據(jù)核查結(jié)果在30個(gè)工作日內(nèi)作出《信用修復(fù)通知書》(附件3)，及時(shí)告知申請人信用修復(fù)處理結(jié)果，同時(shí)報(bào)交通運(yùn)輸部備案，并抄送全國交通運(yùn)輸信用信息共享平臺(tái)。

(五)修復(fù)處理。全國交通運(yùn)輸信用信息共享平臺(tái)應(yīng)根據(jù)《信用修復(fù)通知書》處理決定，在5個(gè)工作日內(nèi)更新“信用交通”和“信用中國”網(wǎng)站上該名單的公布信息，并將申請人的《信用修復(fù)承諾書》在“信用交通”網(wǎng)站進(jìn)行公示。《個(gè)人信用修復(fù)承諾書》應(yīng)隱去個(gè)人隱私信息，公示時(shí)間與原認(rèn)定公布的黑名單期限一致。

第二十一條 具有下列情形之一的，不得予以信用修復(fù)：

(一)距離上一次信用修復(fù)時(shí)間不到1年的;

(二)3年內(nèi)信用修復(fù)累計(jì)滿2次的;

(三)拒不糾正相關(guān)失信行為或者無故不參加約談、約談事項(xiàng)不落實(shí)，經(jīng)督促后仍不履行的;

(四)依法依規(guī)不能實(shí)施信用修復(fù)的其他失信行為。

第七章 名單移除

第二十二條 黑名單主體具備下列情形之一的，可以移除出黑名單：

(一)黑名單有效期屆滿且未再發(fā)生嚴(yán)重失信行為的;

(二)已開展信用修復(fù)并經(jīng)認(rèn)定部門(單位)審核同意的;

(三)列入黑名單所依據(jù)的行政處罰、行政強(qiáng)制等決定被依法撤銷的。

通過前兩條途徑移除的黑名單主體，應(yīng)立即將其列入重點(diǎn)關(guān)注名單，如在重點(diǎn)關(guān)注名單有效期內(nèi)再次出現(xiàn)同類失信行為，應(yīng)直接納入黑名單。重點(diǎn)關(guān)注名單有效期由相應(yīng)領(lǐng)域的紅黑名單制度確定。

第二十三條 紅名單具備下列情形之一的，可以移除：

(一)紅名單有效期屆滿的;

(二)有效期內(nèi)被有關(guān)部門列入黑名單和重點(diǎn)關(guān)注名單的;

(三)有效期內(nèi)發(fā)現(xiàn)存在不當(dāng)利用紅名單獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制等不良行為的。

第八章 信用信息保護(hù)

第二十四條 各級交通運(yùn)輸主管部門在開展紅黑名單的認(rèn)定、發(fā)布、獎(jiǎng)懲、修復(fù)和移除等管理活動(dòng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守保密規(guī)定，做好數(shù)據(jù)庫安全防護(hù)工作，防止信息泄露。對故意或因工作失誤泄露個(gè)人隱私信息的，要依法追究相關(guān)單位和人員的責(zé)任。

第二十五條 各級交通運(yùn)輸主管部門應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)紅黑名單信息檔案管理，對信息錄入、刪除、更改，以及進(jìn)行異議、修復(fù)和移除處理，應(yīng)當(dāng)如實(shí)記錄并保存實(shí)施該行為的人員、日期、原因、內(nèi)容和結(jié)果等日志信息。

第二十六條 各級交通運(yùn)輸主管部門應(yīng)建立紅黑名單信息保存機(jī)制，保存期不得低于相關(guān)名單有效期。對于因主體認(rèn)定有誤而列入名單的，相關(guān)信息不予保存。

第九章 監(jiān)督管理

第二十七條 交通運(yùn)輸部負(fù)責(zé)對交通運(yùn)輸紅黑名單管理的指導(dǎo)、協(xié)調(diào)和監(jiān)督。各級交通運(yùn)輸主管部門應(yīng)按規(guī)定落實(shí)行業(yè)各領(lǐng)域紅黑名單制度，及時(shí)上報(bào)紅黑名單信息。

第二十八條 認(rèn)定部門(單位)在辦理異議申訴和信用修復(fù)過程中，如發(fā)現(xiàn)申請材料有隱瞞真實(shí)情況、弄虛作假行為的，應(yīng)記入失信記錄，歸集到全國交通運(yùn)輸信用信息共享平臺(tái)，在“信用交通”網(wǎng)站、“信用中國”網(wǎng)站上進(jìn)行公示。

第十章 附則

第二十九條 國家鐵路局、中國民用航空局、國家郵政局結(jié)合實(shí)際情況，參照本辦法制修訂各自領(lǐng)域紅黑名單管理辦法。

第三十條 本辦法由交通運(yùn)輸部政策研究室負(fù)責(zé)解釋。

第三十一條 本辦法自發(fā)布之日起施行，有效期5年。

文檔附件：

1.附件1 交通運(yùn)輸信用修復(fù)申請書.docx

2.附件2 單位信用修復(fù)承諾書.docx

3.附件3 個(gè)人信用修復(fù)承諾書.docx

4.附件4 交通運(yùn)輸信用修復(fù)通知書.docx