全國中小企業股份轉讓系統公告
（[2013]26號）
為做好投資者參與兩網公司及退市公司股票轉讓業務的委托代理和風險揭示等工作，全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司制定了《兩網公司及退市公司股票轉讓委托協議書》（以下簡稱“委托協議書”）參考文本和《兩網公司及退市公司股票轉讓風險揭示書》（以下簡稱“風險揭示書”）參考文本，供主辦券商為投資者辦理相關業務時參考適用。各主辦券商應及時更新相關協議文本，在為新申請參與兩網公司及退市公司股票轉讓業務的投資者開通業務權限時，應要求其簽署新版本的風險揭示書和委托協議書。在具體執行過程中，主辦券商可結合實際情況對風險揭示書和委托協議書的內容條款做出調整。
特此公告。
全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司
2013年7月24日
附件1
《兩網公司及退市公司股票轉讓委托協議書》參考文本
甲方（投資者）：_____________
乙方：_____________公司___________營業部
依照《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國合同法》、《全國中小企業股份轉讓系統業務規則（試行）》（以下簡稱“業務規則”）、《全國中小企業股份轉讓系統兩網公司及退市公司股票轉讓暫行辦法》（以下簡稱“暫行辦法”）和其他有關法律、法規、規章等規范性文件，甲乙雙方經友好協商，就甲方委托乙方代理兩網公司及退市公司股票轉讓及其他相關業務，共同達成如下協議：第一章 雙方聲明
第一條 甲方向乙方作如下聲明：
1、甲方依法具有證券投資資格，不存在法律、法規和規章制度限制其證券投資資格之情形。
2、甲方保證在其與乙方委托代理關系存續期內向乙方提供的所有證件、資料均真實、有效、合法。
3、甲方保證其資金來源合法，甲方保證被確認的股份為其真實所有，不存在權屬糾紛。
4、在簽訂本協議前，甲方已認真閱讀《兩網公司及退市公司股票轉讓風險揭示書》，充分認識到兩網公司及退市公司股票轉讓存在的投資風險，并愿意承擔由此產生的一切后果。
5、甲方已詳細閱讀并承諾遵守《業務規則》、《暫行辦法》和其它兩網公司及退市公司股票轉讓業務相關規則。
6、甲方承諾不從事內幕交易和操縱股價等行為，違反者承擔相應責任。
7、甲方在簽訂本協議前，已經詳細閱讀了本協議所有條款，并準確理解其含義，特別是其中有關乙方免責條款，并愿意受所有條款之約束。
甲方保證上述聲明的準確性，并承諾承擔因違背上述聲明給自己及他人造成的損失。
第二條 乙方向甲方作如下聲明：
1、乙方是依法設立的證券經營機構，并通過全國股份轉讓系統從事經紀業務備案。
2、乙方具有相應的人員、經營場所和設備，能夠為甲方進行兩網公司及退市公司股票轉讓提供必要的條件。
3、乙方確認其向甲方提供的委托方式以雙方約定方式為準。
4、乙方確保甲方的資金不被挪用。
5、應甲方要求，乙方向甲方提供賬戶資金和股份數量變動情況的清單，供甲方核查。
6、乙方遵守有關法律、法規和規章制度，并愿意受本協議所有條款的約束。
乙方保證上述聲明的準確性，并承諾承擔因違背上述聲明給自己及他人造成的損失。第二章 開戶
第三條 甲方進行兩網公司及退市公司股票轉讓，應按照《中國證券登記結算有限責任公司證券賬戶管理規則》及有關補充通知的規定，開立證券賬戶。
乙方審核甲方開戶申請資料合格后，為甲方開立證券賬戶。
第四條 甲方委托乙方進行兩網公司及退市公司股票轉讓，應按照乙方要求填寫開戶資料，由乙方為其開設保證金賬戶；甲方確保其提供的資料真實、準確、完整、有效。由于甲方提供的相關資料引起的法律后果和法律責任由甲方承擔。
第五條 若甲方為境內機構投資者，開設保證金賬戶時需要提交：
1、法人營業執照或注冊登記證書（副本）及復印件，或加蓋發證機關確認章的復印件、法定代表人證明書、法定代表人身份證明原件及復印件、法定代表人簽署的授權委托書、授權代理人身份證明原件及復印件、股份轉讓賬戶原件及復印件；
2、法人預留印鑒。
第六條 若甲方為境外機構投資者，開設保證金賬戶時需提交：
境外注冊商業登記書及復印件，董事證明文件（須為律師或會計師事務所出具的有效證明文件）及復印件，機構授權委托書（須蓋章簽名）及復印件，授權委托人（董事）的身份證明及復印件，經辦人身份證明及復印件，股份轉讓賬戶。
第七條 甲方股份轉讓的結算資金必須存入其相應保證金賬戶。
第八條 甲方辦理開戶手續時，必須設置交易密碼和資金密碼，交易密碼和資金密碼是甲方在乙方預留的重要印鑒，甲方對此負有保密責任。甲方認為必要時可在乙方營業時間內持有效證件到乙方柜臺或通過其他有效方式（如電話自助委托、自助終端委托）修改交易密碼。第三章 委托代理
第九條 甲方在乙方辦理開戶手續后，乙方應為甲方管理其賬戶并從事下列委托事項：
1、接受并執行甲方的有效委托；
2、代理保管甲方買入或存入的股份，代理領取甲方應有的分紅派息；
3、代理甲方進行每次轉讓成交后的資金和股份的清算交割，并根據有關規定向甲方收取手續費，并代收稅款和其他費用；
4、雙方依法約定的其他事項。
第十條 乙方提供柜臺委托、電話委托、互聯網委托等委托方式。
甲方可選擇委托方式，委托乙方代理買賣兩網公司及退市公司股票，委托當日有效。
第十一條 乙方在代理買賣兩網公司及退市公司股票業務中可以接受甲方的限價委托，但不得接受全權委托。
第十二條 委托交易采取全額保證金交易方式。甲方委托買入股份時，其賬戶須有足額保證金；甲方委托賣出股份時，其賬戶須有足額股份余額，否則乙方將拒絕該委托。
第十三條 甲方委托乙方代理買賣兩網公司及退市公司股票，應遵守乙方業務規章，并提交規定的證件。
第十四條 甲方通過自助委托系統下達的委托指令，以乙方電腦數據為準；柜臺委托以甲方簽章確認的委托憑證為準；甲方以電話語音、傳真、信函下達的委托指令，如乙方無法確認，將不作為對乙方的有效指令；甲方承當對其委托行為所產生的一切經濟和法律后果。
第十五條 甲方在辦理每一筆委托后須在三個交易日內查詢交易結果或打印交割清單；如有疑問，須在查詢交易結果或打印交割清單當日向乙方書面質詢，否則視為已被甲方確認。第四章 資金劃撥
第十六條 甲方依法享有資金存取自由，甲方可選擇三方存管銀證轉賬方式存取資金；美元資金存取僅限于普通銀證轉賬方式。
第十七條 乙方按照有關規定為甲方辦理取款手續。但當甲方資金賬戶出現大額異常變動時，乙方有義務予以關注并及時向證券監督管理機關報告。
第十八條 甲方保證金余額按銀行活期存款利率計息，每季支付一次或在甲方銷戶時支付，乙方按照國家稅法的規定對甲方利息所得代扣代繳利息所得稅。第五章 信息披露
第十九條 乙方應將最新的兩網公司及退市公司股票轉讓業務規則、制度及相關信息準確、及時地在乙方網站和營業場所進行披露。
第二十條 乙方有義務對每個轉讓日的股票轉讓價格、轉讓數量等信息在乙方公司網站及營業網點予以及時披露。第六章 變更和解除
第二十一條 當甲方重要資料變更時，應及時書面通知乙方，并按乙方要求簽署相關文件。
第二十二條 除非甲方有未履行交易交收義務等違約情形，甲方有權隨時注銷其在乙方的資金賬戶。
第二十三條 有下列情形之一的，乙方可要求甲方限期糾正，甲方不能按期糾正或拒不糾正的，乙方有權解除其與甲方簽訂的委托代理協議：
1、甲方向其提供的資料、證件嚴重失實；
2、甲方的資金來源不合法；
3、甲方有嚴重損害乙方合法權益，影響其正常經營秩序的行為。
第二十四條 乙方若不具備在全國股份轉讓系統從事經紀業務的條件，其與甲方簽訂的委托代理協議將自動終止。
第二十五條 乙方解除其與甲方簽訂的委托代理協議或委托代理協議自動終止時，需及時通知甲方，并說明理由。
第二十六條 甲方在收到乙方解除委托代理協議通知后，應到乙方辦理銷戶手續。在此期間，乙方不接受甲方的買入委托指令。第七章 授權代理人委托
第二十七條 甲方可以授權代理人代為辦理兩網公司及退市公司股票委托及相關事項。
第二十八條 甲方授權他人代為辦理前條所述事項時，應當簽署有關授權委托書，并向乙方提交代理人的有效證件。
第二十九條 授權委托書至少應載明下列內容：代理人姓名及身份證明號碼、授權權限、授權期限及乙方要求明示的其他事項。
第三十條 甲方或其代理人通過乙方的自助委托系統辦理的一切業務，均視同甲方本人委托，甲方對委托結果承擔全部責任。
第三十一條 代理人超越代理權限或授權期限過期，乙方有權拒絕甲方代理人的委托，由此產生的一切后果由甲方承擔。
第三十二條 甲方授權委托書的簽署地應在乙方柜臺，且當事人均應到場，但經國家公證機關公證或我國駐外使領館認證的授權委托書除外。
甲方簽署的授權委托書應當交乙方備案。
第三十三條 甲方在授權委托有效期內變更授權事項或終止授權，應當及時書面通知乙方，并到乙方柜臺辦理有關手續。乙方在收到甲方書面通知前，原授權委托書仍然有效。第八章 免責條款
第三十四條 乙方鄭重提醒甲方注意密碼的保密。任何使用甲方密碼進行的委托均視為有效的甲方委托。甲方自行承擔由于其密碼失密給其造成的損失。
第三十五條 甲方如果遺失證券賬戶卡、身份證明、存折等證件，應立即向乙方及其他相關機構掛失。由于甲方未及時掛失而導致其遭受損失的，由甲方自行承擔，乙方不承擔任何責任。
第三十六條 乙方對甲方的開戶資料、委托事項、交易記錄等資料負有保密義務，非經法定有權機關或甲方指示，不得向第三人透露。
乙方承擔因其擅自泄露甲方資料給甲方造成的損失。
第三十七條 因地震、臺風、水災、火災、戰爭及其他不可抗力因素導致的甲方損失，乙方不承擔任何賠償責任。
第三十八條 因乙方不可預測或無法控制的系統故障、設備故障、通訊故障、停電等突發事故，給甲方造成的損失，乙方不承擔任何賠償責任。
第三十九條 當發生本協議第三十七條、第三十八條規定情形時，乙方應當立即采取措施防止甲方的損失進一步擴大。
第四十條 乙方向甲方提供的各種信息及資料，僅作為投資參考，甲方應自行承擔據此進行投資所產生的風險。第九章 附則
第四十一條 乙方按照有關法律、法規及業務規則的規定收取傭金、代扣代繳甲方有關稅費。有關費用標準如發生變動，甲方同意乙方按新的規定執行。
乙方依法提供其他有償服務的，可按雙方約定標準向甲方收取合理服務費用。
第四十二條 本協議書簽署后，若有關法律、法規、規章制度及行業規章修訂，本協議書與之不相適應的內容及條款自行失效，相關內容及條款按新修訂的法律、法規、規章等規范性文件辦理。但本協議其他內容和條款繼續有效。
第四十三條 若相關的法律、法規和中國證券登記結算公司的規定發生變更，需要修改或增補本協議，由乙方在其營業場所以公告形式通知甲方。若甲方在七個工作日內不提出異議，則公告內容即成為本協議組成部分。
第四十四條 當雙方出現爭議時，可選擇如下方式解決：
1、協商；
2、向乙方所在地有管轄權的法院起訴；
3、其它合法方式。
第四十五條 《兩網公司及退市公司股票轉讓風險揭示書》及甲方填寫的開戶文件均視為本協議附件，共同生效。
第四十六條 本協議自雙方簽署之日起生效。
第四十七條 本協議一式兩份，甲乙雙方各執一份，雙方簽署后生效。
（以下無正文）
甲方： 乙方： 公司
證券營業部（蓋章）
證券賬戶卡號：
身份證明號（或營業執照號）：
代理人姓名：
通訊地址： 經辦人：
年 月 日 年 月 日
附件2
《兩網公司及退市公司股票轉讓風險揭示書》參考文本
尊敬的投資者：
鑒于在全國中小企業股份轉讓系統（以下簡稱“全國股份轉讓系統”）掛牌的兩網公司及退市公司投資風險較大，為了幫助您更好地了解兩網公司及退市公司股票轉讓的投資風險，根據《全國中小企業股份轉讓系統業務規則（試行）》（以下簡稱“業務規則”）、《全國中小企業股份轉讓系統兩網公司及退市公司股票轉讓暫行辦法》（以下簡稱“暫行辦法”）有關規定，本公司特為您提供此份《兩網公司及退市公司股票轉讓風險揭示書》，請認真仔細閱讀。
一、重要提示
1、兩網公司及退市公司并非是在上海、深圳證券交易所掛牌交易的上市公司，而是根據《全國中小企業股份轉讓系統兩網公司及退市公司股票轉讓暫行辦法》的規定，委托在全國股份轉讓系統從事經紀業務的主辦券商進行股票轉讓的非上市股份有限公司。
2、兩網公司及退市公司的業務規則與深圳、上海證券交易所的業務規則存在較大差別，投資者在參與兩網公司及退市公司股票轉讓業務之前，請認真閱讀《業務規則》、《暫行辦法》、《全國中小企業股份轉讓系統兩網公司及退市公司信息披露暫行辦法》等有關制度規則。
3、根據規定，主辦券商對兩網公司及退市公司信息披露行為進行監督，指導、督促其依法、及時、準確地披露信息，但主辦券商對其披露的信息內容不進行實質性審核，對其公開披露信息的真實性、準確性、完整性和及時性不承擔責任。
4、本公司僅為投資者提供股票轉讓服務，并不對兩網公司及退市公司的經營業績、財務狀況、重大事項決策等進行實質性審核。股票轉讓價格可能因兩網公司及退市公司虧損等原因造成巨大波動，兩網公司及退市公司也可能因解散、依法被撤銷、破產而導致股份被終止轉讓，對此投資風險，投資者應予以特別關注。
二、風險揭示
1、宏觀風險：由于我國宏觀經濟形勢的變化以及周邊國家、地區宏觀經濟環境和周邊證券市場的變化，可能會引起股票轉讓價格的波動。
2、政策風險：全國股份轉讓系統相關規章、政策的調整可能會引起股票轉讓價格的波動。
3、經營風險：由于兩網公司及退市公司所處行業整體經營形勢的變化，或其經營管理等方面的因素，如經營決策重大失誤、高級管理人員變更、重大訴訟等都可能引起該公司股票轉讓價格的波動；由于公司經營不善或違反有關法律、法規，導致公司股票被暫停轉讓或終止轉讓。
4、技術風險：由于成交撮合及行情揭示是通過計算機和通訊系統來實現的，系統可能被網絡黑客和計算機病毒攻擊，由此造成委托、交易系統的故障。若您選擇銀證轉賬方式存取資金，則有可能因為通訊及電腦系統等原因使您的劃款指令不能及時被執行；若您選擇互聯網交易方式，可能會由于網絡條件所限制，委托指令、揭示價格及其他轉讓信息出現中斷、停頓、延遲、數據錯誤等情況。
5、不可抗力因素風險：諸如地震、火災、水災、戰爭等不可抗力因素可能導致全國股份轉讓系統癱瘓；證券營業部無法控制和不可預測的系統故障、設備故障、通訊故障、電力故障等也可能導致系統非正常運行甚至癱瘓。
6、退市公司風險：退市公司資產質量一般較差，連續虧損三年以上，且嚴重資不抵債，基本喪失了持續經營能力，投資風險大。
本風險揭示書并不保證揭示兩網公司及退市公司股票轉讓的全部投資風險。在您參與投資前，請務必對此有清醒的認識。
本人已認真閱讀本《兩網公司及退市公司股票轉讓風險揭示書》，理解所揭示的風險，并愿意承擔投資風險給本人造成的損失。
投資者（簽名）：
年 月 日