全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司關于全國股份轉讓系統業務支持平臺上線試運行的通知
（股轉系統公告[2014]11號）
各主辦券商：
業務支持平臺（以下簡稱BPM）是全國中小企業股份轉讓系統公司（以下簡稱“全國股轉系統”）進行業務流程管理的信息服務平臺，目標是實現各類材料的電子化報送和計算機輔助核對，并建立全國股轉系統與各市場主體間的電子化溝通渠道。目前，BPM已完成首期功能的開發和測試工作，擬于2014年5月5日上線試運行。為確保BPM上線后相關工作的平穩過渡和正常開展，現將有關事項通知如下：
一、數據報送要求
BPM首期上線內容包括主辦券商基本信息報送和主辦券商月度（經紀業務和推薦業務）數據報送。試運行期間，請各主辦券商通過BPM上報相關數據，原電子郵件報送方式保持不變，兩種報送方式同步進行。試運行結束后，全國股轉系統將只接受從BPM上報的基本信息和月度數據（由于軟件系統原因或其它不可抗力因素，全國股轉系統特殊說明除外）。試運行結束時間以全國股轉系統通知為準。業務數據報送要求如下：
（一）主辦券商應在BPM上線后二十個轉讓日內完整地報送一次基本信息?；拘畔l生變更的應在變更之日起五個轉讓日內通過BPM更新。全國股轉系統對主辦券商提交的基本信息進行核對。試運營結束后，全國股轉系統將通過官方網站自動披露核對通過的主辦券商信息。
（二）主辦券商自2014年6月起開始通過BPM報送2014年5月份的月度數據。月度數據應于次月3日之前完成報送，不得跨期報送，全國股轉系統另有通知除外。經紀業務月度數據和推薦業務月度數據可以由主辦券商不同部門、人員分別報送。BPM上線之前報送過的月度數據無需通過BPM補報。全國股轉系統對主辦券商提交的月度數據進行核對。
（三）主辦券商報送的基本信息和月度數據應當真實、準確、完整。
二、安裝使用說明
（一）數字證書申領
數字證書是保障BPM信息安全的重要措施，用于身份認證、數據加密、數據簽名等。數字證書以USB Key為存儲介質。全國股轉系統頒發的證書分為管理員證書和業務證書。管理員證書僅用于通過BPM在線辦理業務證書申請工作，不能辦理具體業務，每家主辦券商必須且只能申請一張管理員證書。業務證書用于辦理主辦券商信息報送等具體業務。
BPM首期暫不支持在線申請業務證書，請各主辦券商前來全國股轉系統現場申請管理員證書和業務證書。全國股轉系統將組織集中辦理，集中辦理時間暫定為：2014年5月5日至2014年5月9日 9：30-11：30，13：30-16：00（法定節假日除外），辦理地址：北京市西城區金融大街丁26號金陽大廈南側三層3-4會議室。請各主辦券商在具體辦理之前了解本公司的業務證書需求數量，按照《全國中小企業股份轉讓系統數字證書業務辦理說明》準備好相關材料并加蓋公章前來辦理。主辦券商因后續業務需求需增加業務證書的，可按全國股轉系統規定通過現場或網上辦理。
管理員證書及業務證書的辦理流程及收費標準詳見《全國中小企業股份轉讓系統數字證書業務辦理說明》。
（二）軟件環境準備
1．請使用微軟IE 8.0及以上瀏覽器訪問“下載與幫助”頁面：http：//bpmweb.neeq.org.cn/xxpl/pages/download.html，下載《客戶端安裝配置手冊》。按照《客戶端安裝配置手冊》步驟，安裝根證書、USB Key驅動、大文件上傳控件等軟件，并設置瀏覽器的安全設置。
2．安裝完成后，請插入已申領的USB Key，并在IE瀏覽器地址欄內輸入以下地址：https：//bpmweb.neeq.org.cn，訪問BPM系統。
3．用戶手冊和培訓視頻在“下載與幫助”頁面下載。
三、試用問題反饋
試運行期間，用戶遇到程序BUG等問題，可按附件2格式填寫《用戶反饋意見表》，并發送至附件2中提供的電子郵箱，全國股轉系統將對相關問題進行處理。
四、相關聯系人
1. 業務數據報送聯系人：譚先生
聯系電話：010-63889557
2. 數字證書申領聯系人：袁女士
聯系電話：010-63889548
3. 數字證書繳費聯系人：田女士
聯系電話：010-63889680
3. 技術聯系人：楊先生
聯系電話：010-63889706
特此通知。
全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司
2014年4月14日
附件1：
全國中小企業股份轉讓系統數字證書業務辦理說明
（2014年5月5日生效）
業務支持平臺（以下簡稱BPM）是全國中小企業股份轉讓系統（以下簡稱全國股份轉讓系統）核心業務處理的信息服務平臺，主辦券商可通過BPM實現電子化材料報送，計算機輔助文件審核，建立與全國股份轉讓系統的電子化溝通渠道。BPM將通過數字證書的應用實現身份認證、數據加密、數據簽名等。以下是辦理數字證書業務的相關說明與申請流程。
一、數字證書的類型及辦理要求
按照功能與權限的不同，全國股份轉讓系統數字證書分為管理員證書及業務證書兩大類。
管理員證書每家主辦券商只能申請一個，持有管理員證書的工作人員可通過BPM辦理該主辦券商所有業務數字證書的線上申請工作，管理員證書不從事在線具體業務辦理。管理員證書需現場申請，具體辦理流程及材料見附件1、附件3和附件5。
業務證書用于具體業務辦理。業務證書可通過管理員在線提出申請，具體辦理流程及材料見附件2、附件4和附件5。
主辦券商申請辦理數字證書，應當簽署《全國中小企業股份轉讓系統數字證書用戶使用條款》（見附件6）。
二、收費標準及繳費方式
（一）數字證書業務辦理種類及收費標準
業務類型
是否領取新Key
業務內容
收費標準
新增
是
新增系統賬號并頒發管理員或業務證書
管理員證書收取介質初始化服務費50元/個，免收介質年服務費；業務證書收取介質初始化服務費50元/個，單個介質年服務費1000元/年
補辦
是
因證書介質毀損，對于已有系統賬號補發相關證書
介質初始化服務費50元/個
更新
否
由于證書過期或其它原因重寫證書介質
無
注銷
否
注銷系統賬號并作廢證書
無
解鎖
否
用戶連續輸入錯誤口令達到6次時，證書介質將會鎖死，全國股份轉讓系統提供解鎖服務
介質解鎖費用50元/次
變更
否
證書使用人發生變更時，注銷已有系統賬號并利用其證書介質新增賬號
無
（二）繳費說明
我司對數字證書收取介質服務費，包括初始化服務費和年服務費。其中，初始化服務費于申領前一次性繳納；年服務費按年服務期計算繳納。年服務費中，當年費用于申領前與初始化服務費一并繳納，以后年度服務費于年服務期期滿前按要求及時續繳。年服務期為申領當日至下一年度同月同日的前一日。
（三）繳費方式
全國股份轉讓系統原則上只接收款項劃轉方式繳費，相關賬戶信息如下：
開戶名：全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司
開戶行：建設銀行北京復興支行
賬戶號：11001046500053013355
請保留轉賬或匯款憑證，用于繳費證明及信息核對。
三、辦理地址及其他信息
業務辦理地址：北京市西城區金融大街丁26號金陽大廈南側三層全國股份轉讓系統公司信息服務部；
業務辦理時間：每個轉讓日9：00-11：30，13：30-17：00；
業務咨詢電話：010-63889548。
附1
管理員證書辦理流程與說明
一、管理員證書需現場申請，授權辦理人按下表準備好全部業務辦理材料，前來全國股份轉讓系統信息服務部辦理。
業務辦理材料
備注
《全國中小企業股份轉讓系統管理員證書申請表》
簽字并加蓋公章
《全國中小企業股份轉讓系統數字證書用戶使用條款》
打印一式兩份，簽字并分別加蓋單位公章
《全國中小企業股份轉讓系統數字證書業務授權辦理證明》
簽字并加蓋公章
企業法人營業執照復印件
加蓋公章
授權辦理人身份證原件及復印件
復印件加蓋公章
注：1、除特殊說明，所有材料均提供一份即可；
2、前三項材料模板見后文附件。
二、全國股份轉讓系統信息服務部收到申請材料后，即根據申請材料核對表進行初步審核（需要核對授權辦理人身份證原件）。對于材料齊全且填寫符合規范的出具材料接收單，對于材料缺失或者填寫不符合規范的提供修改建議，并返還所有材料。
三、授權辦理人接到材料接收單后于10日內辦理繳費業務。全國股份轉讓系統原則上只接收款項劃轉方式繳費，相關賬戶信息如下：
開戶名
全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司
開戶行
建設銀行北京復興支行
賬戶號
11001046500053013355
授權辦理人繳費后，請保留轉賬或匯款憑證，用于繳費證明及信息核對。
四、全國股份轉讓系統相關部門完成對申請材料的審核，并確認繳費后即進行管理員證書的制作，制作完成后通知申請人前來領取。
五、接到領取通知后，授權辦理人憑身份證復印件、繳費發票及《全國股份轉讓系統數字證書業務授權辦理證明》現場領取。
六、若遇介質遺失、毀損，需要補辦或者注銷管理員證書時，須填寫《全國股份轉讓系統數字證書申請表》（加蓋公章），前往全國股份轉讓系統信息服務部現場辦理。繳費流程與新增業務相同。
七、若遇人員變更導致數字證書使用人改變，則需盡快辦理變更業務，須填寫《全國股份轉讓系統數字證書申請表》（加蓋公章），前往全國股份轉讓系統信息服務部現場辦理。審核流程與新增業務相同。
八、若管理員證書用戶在連續輸入錯誤口令到6次，導致證書介質鎖死時，須填寫《全國股份轉讓系統數字證書申請表》（加蓋公章），攜帶數字證書前往全國股份轉讓系統信息服務部辦理證書解鎖業務。繳費流程與新增業務相同。
附2
業務證書辦理流程與說明
一、首次辦理管理員證書的同時也可現場提出業務證書的書面申請，需提交加蓋公章的《全國中小企業股份轉讓系統數字業務證書申請表》。
二、之后若需要辦理業務數字證書的新增、補辦、更新、注銷等業務時，均可由該券商數字證書管理員通過BPM提交申請，按要求填寫在線申請表，上傳業務負責人身份證掃描件，并按提示繳納相應費用，同時上傳繳費證明（如轉賬或匯款憑證的掃描件）。
三、全國股份轉讓系統確認繳費后即進行業務證書的辦理，申請人可通過BPM查詢辦理進度。業務證書辦理成功將通過BPM通知申請人。
四、領取業務證書時攜帶領取人的身份證復印件、繳費發票現場領取。也可通過郵寄方式領?。ň€上申請，全國股份轉讓系統不支付郵費）。
五、辦理業務證書的變更、解鎖時，需由管理員在線提交申請，并將數字證書快遞至全國股份轉讓系統公司信息服務部。接收地址及收件人信息為：北京市西城區金融大街丁26號金陽大廈全國股份轉讓系統信息服務部，電話010-63889548（注明數字證書業務辦理種類）。全國股份轉讓系統接收到介質后啟動相應的繳費及制作流程。
附3
全國中小企業股份轉讓系統管理員證書申請表
（請填寫打印，簽字并加蓋單位公章）










申請機構填寫
業務類型
□新增管理員證書 □注銷管理員證書 □變更管理員證書
□解鎖管理員證書 □補辦管理員證書 □更新管理員證書


申請
機構
信息
機構名稱
注冊地址
機構注冊資金
法定代表人
組織機構代碼證號
企業法人營業執照注冊號
聯系人
聯系電話
聯系人電子信箱
郵政地址
郵政編碼
授權
辦理人
信息
姓名
聯系電話
電子信箱
身份證號
用戶須知
1．填寫內容須真實、準確，字跡須清楚、整潔，建議使用電子打印方式。
2．請仔細閱讀并簽署（加蓋單位公章）兩份《全國中小企業股份轉讓系統數字證書用戶使用條款》。
3．請提供加蓋單位公章的《全國中小企業股份轉讓系統數字證書業務授權辦理證明》、企業法人營業執照復印件和授權辦理人身份證件復印件。
鄭重承諾

本機構已認真閱讀并簽署了《全國中小企業股份轉讓系統數字證書用戶使用條款》，愿意接受責任條款中的各項規定，承諾填寫的內容真實準確。

申請單位蓋章（單位公章）
授權辦理人（簽字）：
年 月 日


業務
審核
填寫
審核意見：
業務審核經辦人簽字：

年 月 日
附4
全國中小企業股份轉讓系統業務證書申請表
（請填寫打印，簽字并加蓋單位公章）










申請機構填寫
業務類型
□新增業務證書
證書權限
□掛牌審核管理 □中介機構管理 □公司業務管理


業務負責人信息
姓名
部門
職務
聯系電話
電子信箱
身份證號
授權
辦理人
信息
姓名
聯系電話
電子信箱
身份證號
用戶須知
1．填寫內容須真實、準確，字跡須清楚、整潔，建議使用電子打印方式。
2．請仔細閱讀并簽署（加蓋單位公章）兩份《全國股份轉讓系統數字證書用戶使用條款》。
3．請提供加蓋單位公章的《全國股份轉讓系統數字證書業務授權辦理證明》、企業法人營業執照復印件和授權辦理人身份證件復印件。
鄭重承諾

本機構已認真閱讀并簽署了《全國股份轉讓系統數字證書用戶使用條款》，愿意接受責任條款中的各項規定，承諾填寫的內容真實準確。

申請單位蓋章（單位公章）
授權辦理人（簽字）：
年 月 日
附5
全國中小企業股份轉讓系統數字證書業務授權辦理證明
（請填寫打印，簽字并加蓋單位公章）
茲授權 ，其有效證件為 （如身份證），證件號碼為 ，辦理全國中小企業股份轉讓系統數字證書____________ （如新增、領取等）業務，授權有效期為：_______年___月___日至_______年___月___日，特此證明。
授權單位名稱：
授權單位加蓋單位公章：
被授權人（簽字）：
授權日期： 年 月 日
附6
全國中小企業股份轉讓系統數字證書用戶使用條款
本《用戶使用條款》（“條款”）列明了全國股轉系統數字證書（“數字證書”）的合法持有及使用者（“用戶”）在使用數字證書過程中的權利和義務。用戶在簽署本條款以前應仔細閱讀，以確認對本條款的全部內容均無疑義，并對條款規定的權利義務、責任限制及免責條款的法律含義有準確無誤的理解。本條款經用戶加蓋公章并經其授權代表簽字后，即對用戶具有約束力。
一、釋義
1.“全國股轉系統”：指全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司；
2.“全國股轉系統數字證書”或“數字證書”：指由全國股轉系統頒發的數字證書；
3.“全國股轉系統數字證書應用服務”：指所有應用全國股轉系統數字證書作為用戶身份認證、數字簽名、數據加密等安全機制的服務，以下簡稱“數字證書應用服務”；
4.“用戶”：指通過合法途徑申請獲得數字證書，并合法持有及使用數字證書的機構。
二、用戶權利及義務
1.用戶有權對數字證書應用服務的服務質量進行監督和投訴。
2.用戶在向全國股轉系統申領數字證書時，應按全國股轉系統的要求提供有關材料（“業務資料”），并保證業務資料的內容真實有效。如業務資料內容發生變更，用戶應及時辦理更新手續。全國股轉系統不對因用戶未及時更新業務資料造成的損失承擔任何法律責任。
3.用戶在此承諾：
（1）其通過數字證書應用服務向全國股轉系統上傳并提交有關業務申請、報表、數據及其他文件（“申報資料”）時，提交的信息應真實、準確及完整。全國股轉系統不承擔因該等申請、報表、數據或其他文件未能真實、準確及完整地提交而造成的任何法律責任，包括但不限于任何違約責任和/或損害賠償責任；
（2）其通過數字證書應用服務向全國股轉系統上傳并提交申報資料時，應保證其上傳的掃描件文檔與原件一致。如用戶代為提交由其他第三方填寫的申報資料，其應確保獲得由原件填寫人出具的書面授權書，并一并將該等授權書掃描并上傳；以及
（3）用戶不得利用數字證書應用服務從事任何違反有關法律法規或損害全國股轉系統合法權利的行為。
4.用戶通過數字證書登錄全國股轉系統并使用數字證書應用服務時，數字證書視作全國股轉系統確認用戶身份的依據。用戶應當妥善保管申請的數字證書和密碼，按法律法規的規定及全國股轉系統的要求使用數字證書應用服務，并確保數字證書保管、操作及數字證書應用服務的使用由用戶的專門雇員負責。因數字證書遺夫、泄密、未經授權使用等行為造成的任何后果及法律責任由用戶自行承擔。
5.用戶理解全國股轉系統已經采取了有效措施保護用戶資料和服務的安全。用戶在此承諾自行承擔由如下風險所造成的損失，并保證用戶和/或任何第三人不向全國股轉系統因如下風險所造成的損失提出任何主張：
（1）互聯網是全球性公共網絡，并不由任何一個機構所控制。數據在互聯網上傳輸的途徑是不完全確定的?；ヂ摼W本身并不是個完全安全可靠的網絡環境；
（2）如果用于證實用戶身份的數字證書和密碼被竊取。他人有可能仿冒用戶身份使用數字證書應用服務；
（3）在互聯網上傳輸的數據有可能被某些個人、團體或機構通過某種渠道獲得，盡管其并不一定能夠了解該數據的真實內容；或
（4）在互聯網上傳輸的數據可能因通信繁忙而出現延遲，或因其它原因出現中斷、停頓或數據錯誤，從而使得數字證書應用服務出現延遲、停頓或中斷。
6.用戶選擇郵寄方式領取數字證書時，若證書在郵寄過程中因丟失或者損壞并導致無法使用，用戶應立即通知全國股轉系統進行掛失、補領或更換。全國股轉系統不就因丟失、損壞導致的任何后果或損失承擔任何責任。
7.用戶領取數字證書后 7個工作日之內，應驗證數字證書所匹配的信息，并核對數字證書有效性、有效期限、證書內容及證書用途。全國股轉系統不就因用戶未按照全國股轉系統有關要求核對上述事項而導致的任何后果或損失承擔任何責任。
三、服務內容變更、中止或終止
1、用戶同意，為確保數字證書應用服務的質量，全國股轉系統有權，包括但不限于對數字證書應用服務作出如下調整（“服務變更”）：1）增加、減少、中止或撤銷數字證書應用服務的種類；2）調整數字證書應用服務的功能；或3）因數字證書業務發展或數字證書技術的需要對數字證書應用服務做出的其他變更。在發生服務變更時，全國股轉系統應及時通知用戶。
用戶進一步確認，用戶和/或任何第三方在任何情況下不向全國股轉系統就服務變更所對其造成的任何直接和/或間接損失提出任何主張。
2、用戶同意，如發生下列任何一種情形，全國股轉系統有權隨時中止或終止向用戶提供本條款項下的服務而無需通知用戶：
（1）用戶提供的業務資料和/或申報資料不真實；或
（2）用戶嚴重違反本條款的其他有關規定。
3、全國股轉系統如因其自身系統維護或升級等原因需要暫停數字證書應用服務時（“服務暫?！保瑧斒孪韧ㄖ脩?。
用戶進一步確認，用戶和/或任何第三方在任何情況下不向全國股轉系統就服務暫停所對其造成的任何直接和/或間接損失提出任何主張。
4、用戶同意，全國股轉系統有權根據該法律、法規或有權政府部門的要求和/或政策修改本條款，但應及時通知用戶。為避免歧義，全國股轉系統在相關的網站就更新后的條款做出提示或公告視為對用戶做出了及時通知。
四、責任限制
1、用戶同意，全國股轉系統應對用戶的信息和數字證書使用記錄承擔保密義務，但下列情況除外：
（1）事先獲得用戶的明確授權；
（2）根據有關法律法規的要求；
（3）按照相關政府主管部門的要求；
（4）為維護社會公眾的利益；或
（5）為維護全國股轉系統的合法權益。
2、用戶確認，無論在任何情況下，數字證書應用服務僅作為用戶和/或由用戶代表的第三方向全國股轉系統提交有關業務資料/申報資料的工具和/或手段之一。數字證書應用服務的變更、中止或終止，或因任何其他原因造成數字證書應用服務無法正常使用或無法按照用戶既往的使用方式使用，均不構成任何機構（包括全國股轉系統在內）對用戶和或/由用戶代表的第三方提交有關業務資料/申報資料義務的豁免。
五、爭議解決與適用法律
1、數字證書應用服務的執行及解釋應適用中華人民共和國法律、法規、規章及全國股轉系統規則。
2、用戶同意，因本條款的執行和/或解釋而產生的任何爭議，應首先由用戶與全國股轉系統協商解決。協商不成的，可向北京市西城區人民法院提起訴訟。
六、附則
1、本責任條款項下所有的通知均可通過全國股轉系統在其網站上做出的重要頁面公告、發送電子郵件或常規的信件等方式進行；該等通知于公告發布、郵件或信件發送之日視為已送達收件人。
2、《全國中小企業股轉系統數字證書業務辦理說明》是本條款不可分割的組成部分。
3、本條款的有效期與數字證書應用服務的使用期限相同。數字證書應用服務到期后，如用戶按有關規定申請并獲得批準以延長數字證書應用服務的使用期限，則本條款的有效期應相應延長。用戶為申請或延長數字證書應用服務所填寫的登記表格及簽訂的其他文件均視為本責任條款附件，具有相同的法律效力。
4、用戶在本次申請后向全國股轉系統提出其它數字證書申請，均視為接受本責任條款。
5、本條款的解釋權歸全國股轉系統所有。
6、本條款一式兩份。
用戶確認已閱讀、理解本責任書的所有條款，愿意接受上述條款內容，并于下述日期加蓋單位公章并附法定代表人或授權代表簽字，以昭信守。
用戶（加蓋單位公章）：
法定代表人或授權代表簽字：
簽署日期： 年 月 日
附件2：
信息反饋表
為更好改進IT系統，敬請填寫以下信息反饋表，并發送電子郵件至yangqs@neeq.org.cn，wangxiliang@gbicc.net。
感謝您對全國股份轉讓系統業務支持平臺的大力支持！
概要信息
公司名稱
使用人員
所屬部門
聯系電話
E-mail
操作系統
瀏覽器
問題描述（注：若方便請提供截圖）
問題1

問題2

問題3

問題4

……

其他建議

附：反饋聯系人信息
股轉系統
楊青松
yangqs@neeq.org.cn
010-63889706 13811611054
GBICC
王錫良
wangxiliang@gbicc.net
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