全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責任公司關(guān)于發(fā)布《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)投資者適當性管理證券賬戶信息報送業(yè)務(wù)指南》的公告
（股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公告[2014]27號）
為加強主辦券商投資者適當性管理，規(guī)范投資者適當性管理證券賬戶信息報送標準及流程，根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)投資者適當性管理細則（試行）》、《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交易支持平臺數(shù)據(jù)接口規(guī)范》等有關(guān)規(guī)定，全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責任公司制定了《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)投資者適當性管理證券賬戶信息報送業(yè)務(wù)指南》，現(xiàn)予發(fā)布。
特此公告。
全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責任公司
2014年4月29日
全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)投資者適當性管理證券賬戶信息報送業(yè)務(wù)指南
為加強主辦券商投資者適當性管理，規(guī)范投資者適當性管理證券賬戶信息報送標準及流程，根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)投資者適當性管理細則（試行）》、《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交易支持平臺數(shù)據(jù)接口規(guī)范》等有關(guān)規(guī)定，制定本指南。
一、投資者適當性管理證券賬戶信息報送內(nèi)容、格式、時限
主辦券商應(yīng)于每個轉(zhuǎn)讓日15：00-15：30期間，按照《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交易支持平臺數(shù)據(jù)接口規(guī)范》第七章“投資者適當性管理信息庫”有關(guān)要求，通過深圳證券通信有限公司金融數(shù)據(jù)交換平臺（以下簡稱FDEP），向全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責任公司（以下簡稱全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司）報送當日新增合格投資者證券賬戶信息。包括如下內(nèi)容：
1.合格投資者業(yè)務(wù)開通流水號。為該主辦券商內(nèi)部當日唯一流水序號。
2.證券賬戶。
3.賬戶名稱。對于合格個人投資者，填寫姓名；對于合格機構(gòu)投資者，填寫機構(gòu)全稱。
4.簽署日期。為合格投資者簽署適當性協(xié)議的日期，格式為CCYYMMDD。
5.申請日期。為主辦券商上報該投資者為合格投資者的日期，格式為CCYYMMDD。
6.類別標識。“1”為買賣掛牌公司股票合格投資者新增。
7.營業(yè)部編碼。證券營業(yè)部識別碼，為主辦券商內(nèi)部唯一2位編碼。
8.備用標識。為空。
主辦券商未按時申報的，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司按其當日無新增合格投資者進行處理；當日多次報送的，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司以其最后一次報送的證券賬戶信息為準；若同一報送文件中存在同一證券賬戶重復(fù)報送的情形，則以流水號最小的證券賬戶信息為準。當日無新增合格投資者的，應(yīng)報送空表。
二、投資者適當性管理證券賬戶信息的處理流程
1.證券賬戶信息接收。
每個轉(zhuǎn)讓日收市后，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司接收中國證券登記結(jié)算有限責任公司北京分公司（以下簡稱中國結(jié)算北京分公司）發(fā)送的增量證券賬戶信息。
2.投資者適當性管理證券賬戶信息生成。
每個轉(zhuǎn)讓日19：30后，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司對各主辦券商上報的投資者適當性管理證券賬戶信息進行匯總，生成《當日新增合格投資者匯總信息庫》，主要包括當日新增的全部合格投資者證券賬戶、適當性協(xié)議簽署日期及申請開通的交易類別標識等信息。隨后，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司將主辦券商報送的合格投資者證券賬戶信息與中國結(jié)算北京分公司發(fā)送的曾持股證券賬戶信息（不包括違規(guī)買入證券的證券賬戶信息）進行比對處理，生成《受限投資者可交易證券信息庫》，主要包括全部受限投資者證券賬戶及可交易證券等信息。
3.證券賬戶信息下發(fā)
每個轉(zhuǎn)讓日20：00后，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司通過FDEP向各主辦券商下發(fā)《當日新增合格投資者匯總信息庫》以及《受限投資者可交易證券信息庫》。
每月第一個轉(zhuǎn)讓日20：00后，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司將向各主辦券商下發(fā)截至當日的全部合格投資者證券賬戶信息。
三、報送錯誤信息的反饋與處理
次一轉(zhuǎn)讓日9：00前，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司將前一日數(shù)據(jù)處理過程中發(fā)現(xiàn)的錯誤證券賬戶信息按主辦券商進行分類，并通過指定電子郵箱向相關(guān)主辦券商發(fā)送。錯誤證券賬戶信息包括：
1.合格投資者業(yè)務(wù)開通流水號。
2.錯誤原因。
主辦券商應(yīng)更正后隨當日新增合格投資者證券賬戶信息于當日15：00-15：30進行補報。
四、主辦券商證券賬戶信息聯(lián)系人
主辦券商應(yīng)當指定專人負責證券賬戶信息的統(tǒng)計、報送、接收及維護工作，并按要求將相關(guān)工作人員的名單及聯(lián)系方式報全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司。
五、本指南自全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交易支持平臺上線之日起實施。