全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)主辦券商規(guī)范執(zhí)業(yè)的通知
（股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公告〔2015〕86號）
各主辦券商：
為進(jìn)一步規(guī)范主辦券商執(zhí)業(yè)行為，督促主辦券商強(qiáng)化合規(guī)意識，提高推薦、做市和持續(xù)督導(dǎo)等各項業(yè)務(wù)的執(zhí)業(yè)質(zhì)量，現(xiàn)就有關(guān)要求通知如下：
一、準(zhǔn)確、及時披露主辦券商基本信息。主辦券商基本信息是掛牌公司、投資者以及我司及時了解、掌握主辦券商情況的基礎(chǔ)，主辦券商應(yīng)嚴(yán)格按照《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商管理細(xì)則（試行）》的規(guī)定，及時、準(zhǔn)確披露公司基本情況和業(yè)務(wù)人員等信息。同時，為保證推薦掛牌申請文件及時受理和審查，主辦券商應(yīng)在提交推薦掛牌申請文件時，確保項目小組人員和內(nèi)核人員已在我司BPM系統(tǒng)中披露，符合《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商推薦業(yè)務(wù)規(guī)定（試行）》的要求。
二、關(guān)注報送材料的合規(guī)性，提高申報材料質(zhì)量。主辦券商有責(zé)任確保申報材料的完備合規(guī)，應(yīng)按照《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商推薦業(yè)務(wù)規(guī)定（試行）》、《掛牌審查一般問題內(nèi)核參考要點(diǎn)（試行）》、《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票發(fā)行業(yè)務(wù)細(xì)則（試行）》等規(guī)定，輔導(dǎo)并督促擬掛牌公司、掛牌公司提高申報材料質(zhì)量，嚴(yán)格執(zhí)行我司有關(guān)申報材料格式指引、業(yè)務(wù)指南的規(guī)定。對于頻繁出現(xiàn)文件不齊備、格式不符要求的不規(guī)范行為，將納入主辦券商執(zhí)業(yè)評價考核體系。
三、規(guī)范履行做市報價義務(wù)。做市商應(yīng)按照《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票轉(zhuǎn)讓細(xì)則（試行）》的要求，依法合規(guī)履行做市報價義務(wù)，防止出現(xiàn)未及時更新報價、開盤未報價、未達(dá)到75%雙向報價時間等問題發(fā)生。做市商應(yīng)進(jìn)一步完善做市相關(guān)技術(shù)系統(tǒng)，加強(qiáng)風(fēng)險防范和風(fēng)險控制，規(guī)范交易員的報價行為，提升交易申報質(zhì)量和效率，切實(shí)發(fā)揮組織市場交易、平抑市場價格波動的功能。
四、加強(qiáng)客戶交易行為管理。主辦券商應(yīng)按照《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商管理細(xì)則（試行）》及《證券公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)自律承諾書》的要求，設(shè)立并完善交易監(jiān)控系統(tǒng)，加強(qiáng)客戶轉(zhuǎn)讓行為監(jiān)督，防范違規(guī)轉(zhuǎn)讓行為。主辦券商在發(fā)現(xiàn)投資者存在異常交易行為時，應(yīng)及時告知、提醒投資者；對于可能嚴(yán)重影響正常交易秩序的異常交易行為，采取拒絕接受委托等必要措施，并及時報告我司。主辦券商應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)與我司對接處理客戶異常交易行為。主辦券商應(yīng)我司要求調(diào)查或協(xié)助調(diào)查指定事項時，應(yīng)勤勉盡責(zé)地開展工作。主辦券商在配合我司對投資者采取自律監(jiān)管措施時，應(yīng)當(dāng)及時向投資者說明違規(guī)事實(shí)，講解相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，對其進(jìn)行合規(guī)教育，對于投資者拒不配合，無法提交材料的，應(yīng)主動向我司提交相關(guān)書面報告。
五、切實(shí)履行勤勉盡責(zé)義務(wù)，做好推薦及持續(xù)督導(dǎo)工作。主辦券商應(yīng)按照《掛牌審查一般問題內(nèi)核參考要點(diǎn)（試行）》的要求，進(jìn)一步加強(qiáng)內(nèi)部審核工作管理。防止發(fā)生應(yīng)披露未披露、應(yīng)核查未核查、應(yīng)發(fā)表意見未發(fā)表意見或雖發(fā)表意見但意見與事實(shí)嚴(yán)重不符等問題。出現(xiàn)上述情形的，我司將采取暫緩審查或終止審查，直至追究相關(guān)責(zé)任人責(zé)任的自律監(jiān)管措施。
主辦券商應(yīng)按照《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)持續(xù)督導(dǎo)工作指引（試行）》，勤勉盡責(zé)開展持續(xù)督導(dǎo)工作，保證掛牌公司信息披露及時、準(zhǔn)確、完整。對于因主辦券商未勤勉盡責(zé)而導(dǎo)致出現(xiàn)信息披露錯誤的，除納入主辦券商執(zhí)業(yè)評價考核體系外，還會視情節(jié)輕重采取相關(guān)自律監(jiān)管措施。
主辦券商應(yīng)全面開展自查工作，系統(tǒng)梳理和規(guī)范推薦掛牌、做市、信息披露、提供股票發(fā)行和并購重組服務(wù)等業(yè)務(wù)流程，及時發(fā)現(xiàn)并反饋從業(yè)實(shí)踐中出現(xiàn)的新情況、新問題，并針對已經(jīng)出現(xiàn)的違反本通知要求的行為及時采取整改措施。各主辦券商應(yīng)根據(jù)上述自查要求形成自查報告，于2015年10月30日前，通過我司BPM系統(tǒng)上傳至我司機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)部。下一步我司將加強(qiáng)主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量監(jiān)控，對違反業(yè)務(wù)規(guī)定的行為，及時發(fā)現(xiàn)、及時糾正、及時處理，并將處理結(jié)果抄報中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)。
特此公告。
全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司
2015年9月17日