全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司關(guān)于開展主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價工作有關(guān)問題的通知
各主辦券商：
全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司（以下簡稱全國股轉(zhuǎn)公司）將于2016年4月1日起正式開展主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價工作，為執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價工作順利開展，將前期全國股轉(zhuǎn)公司收到的若干咨詢問題進(jìn)行明確，現(xiàn)就相關(guān)事項通知如下：
一、主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量負(fù)面行為記錄以負(fù)面行為發(fā)現(xiàn)日為記錄時點，2016年4月1日后發(fā)現(xiàn)的負(fù)面行為作為執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價的評價依據(jù)；自律監(jiān)管措施、紀(jì)律處分、行政監(jiān)管措施和行政處罰情況以相關(guān)決定書的日期為納入各評價期間的時點。
二、主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價首次月度評價期間為2016年4月1日至2016年4月30日，并于2016年5月10日前公示4月主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量情況；主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價首次年度評價期間為2016年5月1日至2017年4月30日，并于2017年8月31日前公示所有主辦券商年度評價結(jié)果；
三、全國股轉(zhuǎn)公司將根據(jù)市場變化在征求市場意見的基礎(chǔ)上適時對評價辦法中的《主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量負(fù)面行為清單》及《主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價指標(biāo)與評值標(biāo)準(zhǔn)》中的評價指標(biāo)、相關(guān)業(yè)務(wù)權(quán)重及區(qū)間系數(shù)等具體評值標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整。前期在征求市場意見及反映執(zhí)業(yè)評價重點變化的基礎(chǔ)上，對《主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量負(fù)面行為清單》進(jìn)行了調(diào)整，更新后的清單及調(diào)整說明見通知附件。
全國股轉(zhuǎn)公司將繼續(xù)總結(jié)工作實踐，不斷完善主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價相關(guān)工作。
特此通知。
附件：《主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量負(fù)面行為清單》
全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司
2016年3月30日
附件
主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量負(fù)面行為清單
序號
行為類別
行為描述
1
推薦掛牌負(fù)面行為
受理材料
通過BPM報送申請掛牌材料被全國股轉(zhuǎn)公司受理處駁回。
2
申請掛牌主體
申報主體不符合掛牌條件，仍予以推薦申報。
3
申請掛牌材料
申報文件未按照《公開轉(zhuǎn)讓說明書內(nèi)容與格式指引（試行）》列示內(nèi)容履行最低信息披露要求。
4
未經(jīng)過相應(yīng)程序而修改信息披露文件，或未對修改信息披露內(nèi)容予以說明。
5
申報文件形式與內(nèi)容存在包括且不限于以下問題：文件錯傳、漏傳；披露文件存在財務(wù)數(shù)據(jù)、單位錯誤；披露文件存在3處以上的文字錯誤等。
6
申報文件對同一事項表述前后矛盾，中介機構(gòu)對同一事項發(fā)表意見不一致。
7
BPM系統(tǒng)填報信息不實。
8
針對同一問題反饋三次（含）以上。
9
內(nèi)核
內(nèi)核要點核查表未明確填寫核查結(jié)論、表述模糊。
10
披露及掛牌事務(wù)
披露及掛牌事務(wù)辦理不符合《股票掛牌業(yè)務(wù)操作指南（試行）》的要求。
11
其他負(fù)面行為
其他影響全國股轉(zhuǎn)公司審核員履職的行為。
12
掛牌后督導(dǎo)負(fù)面行為
受理材料
報送股票發(fā)行備案申請材料被全國股轉(zhuǎn)公司受理處駁回。
13
日常業(yè)務(wù)
提交的材料錯誤導(dǎo)致全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)出具的限售或解除限售登記函在發(fā)函后重新出函。
14
暫停/恢復(fù)轉(zhuǎn)讓、限售/解除限售等日常業(yè)務(wù)未嚴(yán)格按照相關(guān)業(yè)務(wù)指南或通知的要求進(jìn)行辦理。
15
股票發(fā)行
股票發(fā)行備案申請收到全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)的反饋問題清單。
16
提交的材料錯誤導(dǎo)致全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)出具的股票發(fā)行股份登記函在發(fā)函后重新出函。
17
信息披露
掛牌公司臨時公告進(jìn)行更正。
18
因信息披露流程出錯進(jìn)行線下更正。
19
掛牌公司定期報告被全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)出具問詢函或要求更正。
20
監(jiān)管意見函
因持續(xù)督導(dǎo)履職不力被全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公司業(yè)務(wù)部出具監(jiān)管意見函。
21
其他負(fù)面
行為
其他發(fā)現(xiàn)的負(fù)面監(jiān)管事項。
22
交易管理負(fù)面行為
做市商報價
在轉(zhuǎn)讓日的9：30未對做市股票發(fā)布買賣雙向報價。
23
前次做市申報撤銷或其申報數(shù)量經(jīng)成交后不足1000股的，未在5分鐘內(nèi)重新報價。
24
在轉(zhuǎn)讓日提供的雙向報價的時間少于做市轉(zhuǎn)讓撮合時間的75%。
25
未持續(xù)發(fā)布買賣雙向報價。
26
進(jìn)入做市報價豁免期后，在該情形發(fā)生后第3個轉(zhuǎn)讓日未恢復(fù)正常雙向報價。
27
頻繁進(jìn)入做市報價豁免期。
28
配合監(jiān)察工作
對要求調(diào)閱資料、遞交情況說明、主動向全國股轉(zhuǎn)公司報告及其他需配合全國股轉(zhuǎn)公司監(jiān)管的事項，未及時回復(fù)、報告或拒絕配合的。
29
營業(yè)部信息更新未及時報告或報告信息不完整。
30
綜合管理負(fù)面行為
業(yè)務(wù)申請及備案
業(yè)務(wù)申請材料未按照《股票轉(zhuǎn)讓方式確定及變更指引（試行）》中的附件模板出具。
31
未在規(guī)則要求的時限內(nèi)提交業(yè)務(wù)申請材料。
32
業(yè)務(wù)申請材料或備案材料中的關(guān)鍵要素缺失或存在明顯錯誤，掛牌公司名稱、證券賬戶號、交易單元號、股份數(shù)量等。
33
月度業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)報送
未在要求時間內(nèi)報送月度業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)表信息。
34
報送的月度業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)中存在明顯錯誤或疏漏，如儲備項目擬申報日期早于報告日期，儲備項目進(jìn)度未填寫、本期減少儲備項目原因未說明等。
35
其他非定期報送的數(shù)據(jù)未按要求報送的。
調(diào)整說明：
1、 原第15條“股票發(fā)行備案申請材料審查中，反饋次數(shù)排名前十”調(diào)整為“股票發(fā)行備案申請收到全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)的反饋問題清單”；
2、 原第17條“掛牌公司補發(fā)或更正次數(shù)排名前十”調(diào)整為“掛牌公司臨時公告進(jìn)行更正”；
3、 增加第19條“掛牌公司定期報告被全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)出具問詢函或要求更正”，后續(xù)序號遞增。