全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司關(guān)于開展全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)證券賬戶體系優(yōu)化及通信系統(tǒng)切換第二次全網(wǎng)測試的通知
各市場參與者：
為驗(yàn)證各市場參與者對(duì)全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（以下簡稱“全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)”）證券賬戶體系優(yōu)化改造的技術(shù)準(zhǔn)備情況及全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)通信系統(tǒng)切換情況，全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司（以下簡稱“全國股轉(zhuǎn)公司”）與中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡稱“中國結(jié)算”）、深圳證券通信有限公司（以下簡稱“深證通”）擬于2018年11月24日和2018年12月1日共同搭建全網(wǎng)測試環(huán)境。
本次測試包含證券賬戶體系優(yōu)化測試、通信系統(tǒng)切換測試，各測試方案詳見附件，現(xiàn)將有關(guān)測試事項(xiàng)通知如下：
一、參測機(jī)構(gòu)
全國股轉(zhuǎn)、中國結(jié)算、深證通、主辦券商、做市商、信息商、基金公司、資管公司、托管行等。
二、測試時(shí)間
測試時(shí)間為2018年11月24日和2018年12月1日。
日期
時(shí)間
參測單位重點(diǎn)測試內(nèi)容
11月24日
8：30-16：00
1. 證券賬戶體系優(yōu)化：8：30-10：00，通過FDEP報(bào)送截至2018年11月23日已開通老三板交易權(quán)限的全量個(gè)人和機(jī)構(gòu)賬戶數(shù)據(jù)，以及有開展股轉(zhuǎn)業(yè)務(wù)需求的做市賬戶、自營賬戶、資管賬戶、產(chǎn)品賬戶以及基金公司的證券賬戶。15：30-16：00，通過FDEP接收賬戶資料異常報(bào)送數(shù)據(jù)和截至發(fā)送時(shí)點(diǎn)的全量投資者適當(dāng)性數(shù)據(jù)（不含老三板賬戶數(shù)據(jù)）。
2. 通信系統(tǒng)切換：8：30-11：30，開放測試環(huán)境，模擬各類業(yè)務(wù)的委托申報(bào)、成交回報(bào)、行情接收及清算交收等業(yè)務(wù)處理過程。15：00-16：00，提供恢復(fù)性測試環(huán)境。
12月1日
8：00-22：00
證券賬戶體系優(yōu)化：
1. 存量賬戶清理賬戶數(shù)據(jù)。
2. 開放測試環(huán)境，模擬各類業(yè)務(wù)的委托申報(bào)、成交回報(bào)、行情接收及清算交收等業(yè)務(wù)處理過程。
具體時(shí)間安排詳見各測試方案。
三、測試內(nèi)容
（一）證券賬戶體系優(yōu)化測試內(nèi)容
1. 各主辦券商、做市商、基金公司、資管公司的驗(yàn)證內(nèi)容
（1）能正確根據(jù)統(tǒng)一賬戶平臺(tái)生成的存量賬戶完成賬戶數(shù)據(jù)清理，只有存量賬戶才能下掛到股轉(zhuǎn)交易市場并保留交易權(quán)限。
（2）能接收委托并申報(bào)，接收全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)返回的成交并進(jìn)行實(shí)時(shí)處理，接收全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)發(fā)布的行情并正確揭示；驗(yàn)證只有存量賬戶才能參與與其交易權(quán)限對(duì)應(yīng)的各類交易，其他賬戶不能參與交易；驗(yàn)證當(dāng)日才報(bào)送成功股轉(zhuǎn)標(biāo)識(shí)的賬戶不能參與當(dāng)日交易，次日才能參與與其交易權(quán)限對(duì)應(yīng)的各類交易。
（3）能接收中國結(jié)算發(fā)布的日終數(shù)據(jù)并完成清算交收。
（4）能通過統(tǒng)一賬戶平臺(tái)報(bào)送及查詢股轉(zhuǎn)標(biāo)識(shí)和賬戶使用信息。
2. 全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)的驗(yàn)證內(nèi)容
（1）能正確地對(duì)申報(bào)進(jìn)行檢查、撮合成交并發(fā)布行情。
（2）能根據(jù)中國結(jié)算提供的賬戶數(shù)據(jù)和日終數(shù)據(jù)完成日終處理。
3. 深證通的驗(yàn)證內(nèi)容
能對(duì)申報(bào)數(shù)據(jù)進(jìn)行基本的前端校驗(yàn)，并正確地轉(zhuǎn)發(fā)申報(bào)、回報(bào)和行情數(shù)據(jù)。
4. 中國結(jié)算的驗(yàn)證內(nèi)容
（1）能正確處理股轉(zhuǎn)標(biāo)識(shí)和賬戶使用信息的報(bào)送數(shù)據(jù)，生成賬戶數(shù)據(jù)并發(fā)送。
（2）能根據(jù)成交數(shù)據(jù)進(jìn)行日終處理，生成日終數(shù)據(jù)并發(fā)布。
（二）通信系統(tǒng)切換測試內(nèi)容
1. 本次全網(wǎng)測試主要內(nèi)容為：交易網(wǎng)關(guān)、行情網(wǎng)關(guān)連接南方中心、福田中心的通信服務(wù)器，模擬各類業(yè)務(wù)的委托申報(bào)、成交回報(bào)、行情接收及清算交收等業(yè)務(wù)處理過程，驗(yàn)證市場參與各方技術(shù)系統(tǒng)的適應(yīng)性。
2. 本次測試還將驗(yàn)證股轉(zhuǎn)公司將行情發(fā)布頻率提高至6s，行情接收是否正常，更新頻率是否提升至6s。
四、測試工作要求
（一）測試工作要求
1. 各參測機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交易支持平臺(tái)數(shù)據(jù)接口規(guī)范（V1.41）》和測試方案（附件1和附件2），認(rèn)真做好技術(shù)準(zhǔn)備和測試環(huán)境準(zhǔn)備工作，做好詳盡的測試計(jì)劃，并指定專人負(fù)責(zé)全網(wǎng)測試工作。
2. 測試前，各參測機(jī)構(gòu)務(wù)必做好生產(chǎn)系統(tǒng)數(shù)據(jù)備份，嚴(yán)格隔離生產(chǎn)和測試數(shù)據(jù)。測試完畢后，各參測機(jī)構(gòu)應(yīng)做好恢復(fù)驗(yàn)證工作，確保下一交易日（2018年11月26日以及2018年12月3日，周一）生產(chǎn)系統(tǒng)的正確運(yùn)行。
3. 在測試過程中，請(qǐng)各參測機(jī)構(gòu)詳細(xì)記載測試現(xiàn)象與結(jié)果，檢查其正確性。如發(fā)現(xiàn)異?，F(xiàn)象，請(qǐng)及時(shí)通過電話或QQ群與全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)、深證通和中國結(jié)算溝通聯(lián)系。
（二）測試反饋要求
通信系統(tǒng)切換結(jié)束后，各參測機(jī)構(gòu)應(yīng)在2018年11月24日20：00 之前通過電子郵件向全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)提交測試報(bào)告（附件1-1，無需蓋章），郵件主題和附件名稱均為：單位名稱＋通信系統(tǒng)切換測試報(bào)告，收件郵箱為：techservice@neeq.com.cn。
證券賬戶體系優(yōu)化結(jié)束后，各參測單位應(yīng)在2018年12月2日20：00前通過電子郵件向全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)提交測試報(bào)告（附件2-1，無需蓋章），郵件主題和附件名稱均為：單位名稱＋證券賬戶體系優(yōu)化測試報(bào)告，收件郵箱為：techservice@neeq.com.cn。
（三）其他測試要求
詳見各測試方案。
附件：1.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)通信系統(tǒng)切換第二次全網(wǎng)測試方案
1-1.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)通信系統(tǒng)切換第二次全網(wǎng)測試報(bào)告
2.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)證券賬戶體系優(yōu)化第二次全網(wǎng)測試方案
2-1.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)證券賬戶體系優(yōu)化第二次全網(wǎng)測試報(bào)告
全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司
2018年11月20日