第一條 為落實《國家外匯管理局關(guān)于同意北京外匯管理部進(jìn)行外商投資項下外匯資本金結(jié)匯管理方式改革試點的批復(fù)》(匯復(fù)[2001]341號)精神，使北京地區(qū)的有關(guān)試點工作能夠順利、規(guī)范地進(jìn)行，依據(jù)相關(guān)外匯管理法規(guī)，特制定本細(xì)則。

第二條 本細(xì)則適用于經(jīng)國家外匯管理局北京外匯管理部(以下簡稱“北京外匯管理部”)批準(zhǔn)進(jìn)行試點的各在京外匯指定銀行(以下簡稱“試點銀行”)。

第三條 本細(xì)則所稱外商投資項下外匯資本金是指經(jīng)北京外匯管理部核定限額內(nèi)的外商投資企業(yè)資本金帳戶內(nèi)的資金。

第四條 試點銀行可直接核準(zhǔn)單筆等值100萬美元以下的資本金結(jié)匯業(yè)務(wù)，單筆等值100萬美元(含)以上的資本金結(jié)匯業(yè)務(wù)仍需到北京外匯管理部辦理核準(zhǔn)手續(xù)后，方可到銀行辦理。

第五條 符合下列條件的銀行可向北京外匯管理部提出進(jìn)行試點工作的申請：

(一)資本項目結(jié)售付匯業(yè)務(wù)無重大違規(guī)記錄;

(二)對資本金帳戶限額具有較完善的、有效的控制措施，對超限額的，在管理上應(yīng)有明顯的提示作用;

(三)能以規(guī)范的文本格式準(zhǔn)確、及時地報送有關(guān)電子數(shù)據(jù)情況;

(四)有較完善的資本金結(jié)匯管理內(nèi)部控制制度。

試點銀行的有關(guān)外匯從業(yè)人員，需經(jīng)北京外匯管理部培訓(xùn)考核。

第六條 本細(xì)則發(fā)布后，外匯指定銀行憑以下材料向北京外匯管理部申請：

(一)正式申請;

(二)相關(guān)業(yè)務(wù)內(nèi)控制度;

(三)按規(guī)范的電子文本報送數(shù)據(jù)的書面承諾;

(四)外匯局要求的其他材料。

第七條 試點銀行在為外商投資企業(yè)辦理資本金結(jié)匯業(yè)務(wù)時應(yīng)遵循以下審核原則：

(一)結(jié)匯資金來源應(yīng)為外商投資企業(yè)外匯資本金帳戶限額以內(nèi)的外匯資金。不包括股權(quán)轉(zhuǎn)讓資金、外幣股票帳戶資金、臨時資本金帳戶資金、投資專項帳戶資金以及其他專用帳戶資金。

(二)外商投資企業(yè)申請的結(jié)匯用途不能違反國家有關(guān)的法律、法規(guī)，不能超出其業(yè)務(wù)范圍;

(三)單個外商投資企業(yè)連續(xù)十五個工作日的累計結(jié)匯金額達(dá)到或超過等值100萬美元的，其超出部分視為單筆等值100萬美元的結(jié)匯業(yè)務(wù)，應(yīng)經(jīng)北京外匯管理部核準(zhǔn)后到銀行辦理。

(四)審核材料主要有：

1、企業(yè)申請

2、外商投資企業(yè)《外匯登記證》

(五)試點銀行在辦理結(jié)匯后，應(yīng)在《外匯登記證》的相關(guān)欄目中注明結(jié)匯日期、金額。

第八條 試點銀行應(yīng)于月初5個工作日內(nèi)向北京外匯管理部以規(guī)范的文本格式全面、準(zhǔn)確、及時地報送資本金結(jié)匯的電子統(tǒng)計數(shù)據(jù)，并及時向北京外匯管理部報告業(yè)務(wù)中發(fā)現(xiàn)的異常情況。

第九條 根據(jù)需要，北京外匯管理部可對試點銀行的有關(guān)資本金結(jié)匯業(yè)務(wù)進(jìn)行現(xiàn)場或非現(xiàn)場檢查。

第十條 試點銀行應(yīng)按照本細(xì)則及其他相關(guān)外匯管理法規(guī)辦理上述業(yè)務(wù)。對未按規(guī)定辦理上述業(yè)務(wù)的，北京外匯管理部可暫停其試點工作。

第十一條 本細(xì)則由國家外匯管理局北京外匯管理部負(fù)責(zé)解釋，自發(fā)布之日起執(zhí)行。

2002年4月16日