第一條 嚴格遵守國家的法律、法規，以及證券市場的各項方針、政策。
第二條 嚴格自律管理，規范經營行為，建立健全內部管理制度和風險控制機制。
第三條 加強從業人員培訓，提高從業隊伍的業務水平。
第四條 規范經營，文明服務，為客戶提供高水平、高質量的服務，樹立行業新風。
第五條 堅持“公平、公正、公開”的原則，維護投資者的合法權益。
第六條 會員間倡導團結協作，相互促進，共同發展。
第七條 自覺維護本行業形象，不從事危害本行業的活動。
第八條 提倡公平競爭，維護本行業的聲譽，禁止下列不正當競爭行為：
1、利用各種手段操縱市場，擾亂市場秩序。
2、以任何方式貶損同行以抬高自己。
3、利用權力機構的影響對企業施加壓力，或采取行賄手段，以爭取主承銷、上市推薦及其他中介業務。
4、為爭取項目，向企業提供虛假的文件、材料、許諾，或迎合企業的不合理要求。
5、以大幅降低傭金等手段拉攏客戶。
6、以不正當手段聘用其它公司在職人員。
第九條 違反本公司禁止性條款的會員，一經發現并查實，協會將對該會員及其直接責任者采取通報批評并予以記錄，另可建議有關部門依法查處。
思冬
5小時
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