中國證券監督管理委員會公告
（[2016]19號）
現公布《中國證監會關于發揮資本市場作用服務國家脫貧攻堅戰略的意見》。
中國證監會
2016年9月8日
中國證監會關于發揮資本市場作用服務國家脫貧攻堅戰略的意見
為貫徹落實《中共中央 國務院關于打贏脫貧攻堅戰的決定》（中發〔2015〕34號）和中央扶貧開發工作會議精神，充分發揮資本市場作用，服務國家脫貧攻堅戰略，現提出如下意見。
一、全面把握資本市場服務國家脫貧攻堅戰略的總體要求
（一）充分提高認識認真貫徹落實 總書記系列重要講話精神，緊緊圍繞“五位一體”總體布局和“四個全面”戰略布局，把打贏脫貧攻堅戰作為崇高的政治責任。積極探索資本市場的普惠金融功能與機制，發揮證券期貨行業優勢，以消除貧困為目標，以精準扶貧為手段，以制度創新為動力，形成多層次、多渠道、多方位的精準扶貧工作格局，為全面建成小康社會提供有力的資本市場支撐。
（二）加強政策引導打贏脫貧攻堅戰要采取務實有力的政策舉措，以貧困地區（指國務院扶貧開發領導小組確定的國家扶貧開發工作重點縣和集中連片特殊困難地區縣，下同）實體經濟需求為導向，以資本市場服務產業扶貧為重點，優先支持貧困地區企業利用資本市場資源，拓寬直接融資渠道，提高融資效率，降低融資成本，不斷增強貧困地區自我發展能力。
（三）著力精準扶貧深刻領會精準扶貧基本方略，堅持把幫助貧困群眾擺脫貧困、實現共同富裕作為資本市場各項支持措施的出發點和落腳點。證券行業各類幫扶主體要與貧困村和建檔立卡貧困戶緊密銜接，建立帶動貧困人口脫貧掛鉤機制，因地制宜、分類施策，堅持真扶貧、扶真貧，確保扶貧政策精準、對象措施精準、脫貧成效精準。
二、充分發揮資本市場在服務國家脫貧攻堅戰略中的作用
（四）支持貧困地區企業利用多層次資本市場融資對注冊地和主要生產經營地均在貧困地區且開展生產經營滿三年、繳納所得稅滿三年的企業，或者注冊地在貧困地區、最近一年在貧困地區繳納所得稅不低于2000萬元且承諾上市后三年內不變更注冊地的企業，申請首次公開發行股票并上市的，適用“即報即審、審過即發”政策。
對注冊地在貧困地區的企業申請在全國中小企業股份轉讓系統掛牌的，實行“專人對接、專項審核”，適用“即報即審、審過即掛”政策，減免掛牌初費。
對注冊地在貧困地區的企業發行公司債、資產支持證券的，實行“專人對接、專項審核”，適用“即報即審”政策。
（五）支持和鼓勵上市公司履行社會責任服務國家脫貧攻堅戰略鼓勵上市公司支持貧困地區的產業發展，支持上市公司對貧困地區的企業開展并購重組。對涉及貧困地區的上市公司并購重組項目，優先安排加快審核；對符合條件的農業產業化龍頭企業的并購重組項目，重點支持加快審核。
鼓勵上市公司結對幫扶貧困縣或貧困村，主動對接建檔立卡貧困戶，優先錄用來自貧困地區的高校畢業生，優先招收建檔立卡貧困人口。
（六）支持和鼓勵證券基金經營機構履行社會責任服務國家脫貧攻堅戰略鼓勵證券公司開展專業幫扶，通過組建金融扶貧工作站等方式結對幫扶貧困縣，與當地政府建立長效幫扶機制，幫助縣域內企業規范公司治理，提高貧困地區利用資本市場促進經濟發展的能力。
鼓勵上市公司、證券公司等市場主體設立或參與市場化運作的貧困地區產業投資基金和扶貧公益基金。對積極參與扶貧的私募基金管理機構，將其相關產品備案納入登記備案綠色通道；在貧困地區組織行業培訓、開展業務交流，便利私募投資基金向貧困地區投資。
鼓勵證券公司、基金管理公司、私募基金管理機構等市場主體優先錄用建檔立卡貧困畢業生，對建檔立卡貧困戶在就醫就學等方面開展精準幫扶。視證券公司參與扶貧工作情況，在分類評價過程中，對做出突出貢獻的酌予加分；中國證券業協會定期對證券公司的扶貧工作情況進行考評，為分類評價提供公允的參考依據。
（七）支持和鼓勵期貨經營機構履行社會責任服務國家脫貧攻堅戰略鼓勵期貨公司開展專業幫扶，對貧困地區涉農企業進入期貨市場開展套期保值業務進行培訓，并提供合作套保、倉單質押、倉單回購等專業服務。
將期貨公司參與扶貧工作情況納入分類評價標準，對做出突出貢獻的予以加分；中國期貨業協會定期對期貨公司的扶貧工作情況進行考評，為分類評價提供公允的參考依據。
支持符合條件的貧困地區優先開展“保險＋期貨”試點，提高涉農企業、農民專業合作社等新型農業經營主體化解市場風險的能力，對期貨經營機構開展“保險＋期貨”試點項目適當減免手續費。支持貧困地區符合條件的倉儲企業申請設立交割倉庫。
（八）切實加強貧困地區投資者保護工作對貧困地區企業的各項審核事項堅持“三公”原則，堅持標準不降、條件不減，確保市場穩定健康發展。加強對貧困地區金融監管干部、企業管理人員資本市場知識的培訓，促進企業規范運作。加大金融風險防范力度，通過多種手段加強貧困地區投資者風險防范教育，嚴格限制在貧困地區發行銷售損害投資者利益的產品，嚴厲打擊各類非法證券期貨活動，切實保護貧困地區投資者的合法權益。
三、進一步完善服務國家脫貧攻堅戰略保障機制
（九）加強精準扶貧的組織領導證監會扶貧工作領導小組辦公室要貫徹落實證監會黨委關于精準扶貧的工作部署，制定行業扶貧政策、落實定點扶貧工作任務、組織動員各市場主體履行社會責任，加強督查巡查，層層壓實責任，確保精準扶貧各項措施落到實處。
領導小組成員單位要充分發揮自身優勢落實各項扶貧政策，積極參與定點扶貧。各證監局要主動對接當地黨委政府，積極開展對口扶貧工作。
（十）健全人才扶貧工作機制承擔定點幫扶、對口幫扶責任的相關單位黨委要高度重視扶貧工作，成立扶貧工作領導小組，建立本單位扶貧工作機制。選拔政治合格、敢于擔當、組織領導能力強的干部到定點扶貧縣掛職或任駐村第一書記。做好對掛職干部的工作考核評價，完善鍛煉培養、提拔使用機制。加強與定點扶貧縣的人才交流，舉辦貧困縣領導干部資本市場學習培訓班，支持定點扶貧縣選派干部到系統相關單位進行短期掛職學習。鼓勵廣大干部職工真情實意開展各種形式的幫扶活動，鼓勵證監會系統基層黨組織結對幫扶貧困縣的貧困村，形成全員參與扶貧工作的合力。
（十一）完善精準扶貧成效的考核體系各行業協會建立精準扶貧信息統計和評估機制，定期對各市場主體的扶貧工作成效進行考評，統一發布行業精準扶貧的社會責任報告。上海證券交易所、深圳證券交易所和全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司分別對上市公司、掛牌公司履行扶貧社會責任的信息披露制定格式指引，并在年度報告中披露。相關證監局要加強與地方扶貧部門的聯系，共同做好上市公司、掛牌公司扶貧工作成效的檢查。
（十二）加強對扶貧工作的宣傳引導證監會系統各單位要認真總結脫貧攻堅工作中的典型經驗，充分利用新聞媒體和會內網站、刊物大力宣傳資本市場精準扶貧的做法和成效，努力營造資本市場服務國家脫貧攻堅戰略的良好氛圍，不斷增強廣大黨員干部服務國家脫貧攻堅戰略的使命感和責任感，不忘初心、繼續前進，為打贏脫貧攻堅戰、全面建成小康社會做出應有的貢獻。