福建省人民政府辦公廳關(guān)于推進(jìn)海峽股權(quán)交易中心建設(shè)的若干意見
（閩政辦〔2014〕22號）
各市、縣（區(qū)）人民政府，平潭綜合實驗區(qū)管委會，省政府各部門、各直屬機(jī)構(gòu)，各大企業(yè)，各高等院校，有關(guān)金融機(jī)構(gòu)：
為加快推進(jìn)海峽股權(quán)交易中心建設(shè)，進(jìn)一步拓寬中小微企業(yè)融資渠道，增強(qiáng)金融服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)能力，經(jīng)省人民政府同意，現(xiàn)提出以下意見：
一、明確總體要求
（一）認(rèn)真貫徹黨的十八大、十八屆三中全會和省委九屆十 次全會精神，堅持市場決定、創(chuàng)新推動、服務(wù)導(dǎo)向和規(guī)范發(fā)展并重的原則，加強(qiáng)公司治理，完善信息披露，規(guī)范內(nèi)部管理，改進(jìn)金融服務(wù)，為企業(yè)提供股權(quán)、債券、林權(quán)、排污權(quán)等權(quán)益類產(chǎn)品及其他金融類產(chǎn)品的托管、交易和融資服務(wù)，緩解中小微企業(yè)融資難問題，促進(jìn)民間融資規(guī)范發(fā)展和地方經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級，強(qiáng)化中 小投資者權(quán)益保護(hù)和區(qū)域金融風(fēng)險防范，努力發(fā)展成為全國重要的區(qū)域性股權(quán)交易市場。
二、完善市場功能
（二）建設(shè)多要素登記托管與交易平臺。為企業(yè)提供股權(quán)、債權(quán)、金融資產(chǎn)登記托管和交易服務(wù)，提高企業(yè)股權(quán)、債權(quán)的交易率，增強(qiáng)市場活力；創(chuàng)新推出排污權(quán)交易產(chǎn)品，為企業(yè)排污權(quán)流轉(zhuǎn)提供場所、設(shè)施、信息集散、投融資和交易等服務(wù)；逐步建立全省集中統(tǒng)一、規(guī)范有序的林權(quán)及相關(guān)產(chǎn)品交易市場，推動林業(yè)資源有效配置；積極推動碳排放權(quán)等其他權(quán)益類產(chǎn)品開發(fā)；探索小額信貸資產(chǎn)收益權(quán)、信托產(chǎn)品受益權(quán)、應(yīng)收賬款收益權(quán)等特 定種類資產(chǎn)證券化產(chǎn)品和融資租賃資產(chǎn)的確權(quán)、交易服務(wù)，進(jìn)一步拓展各要素登記托管服務(wù)功能。
（三）建設(shè)中小微企業(yè)信用服務(wù)平臺。指導(dǎo)、推動企業(yè)完善 信息披露制度，逐步建立和完善中小微企業(yè)信用信息數(shù)據(jù)庫。根 據(jù)福建省社會信用體系建設(shè)要求，推動相關(guān)部門與海峽股權(quán)交易 中心在企業(yè)注冊登記、生產(chǎn)經(jīng)營、人才及技術(shù)、納稅繳費、勞動 用工、用水用電、節(jié)能環(huán)保等信息資源的整合與共享，進(jìn)一步完 善信用信息共享機(jī)制。充分利用中小微企業(yè)綜合信用信息，構(gòu)建 集企業(yè)征信、信用評級、信息發(fā)布、項目融資等功能為一體的中小微企業(yè)信息服務(wù)網(wǎng)。
（四）建設(shè)中小微企業(yè)綜合融資服務(wù)平臺。以定向增資、中小企業(yè)發(fā)債為核心，為中小微企業(yè)提供股權(quán)融資、債權(quán)融資、并購融資、資產(chǎn)證券化等產(chǎn)品和服務(wù)，進(jìn)一步拓寬中小微企業(yè)直接融資渠道；建立中小微企業(yè)貸款聯(lián)保增信工作機(jī)制，加強(qiáng)與“萬 家小微企業(yè)成長計劃”等融資服務(wù)項目的對接服務(wù)，擴(kuò)大中小微 企業(yè)發(fā)債規(guī)模，推動設(shè)立中小微企業(yè)發(fā)展基金、擔(dān)保補(bǔ)償基金、 引導(dǎo)基金；積極引導(dǎo)創(chuàng)業(yè)投資基金、風(fēng)險投資基金、私募股權(quán)投資基金等各類投資基金參與市場交易，進(jìn)一步增強(qiáng)對中小微企業(yè) 的資金供應(yīng)能力；著力加強(qiáng)信息網(wǎng)絡(luò)建設(shè)，為企業(yè)提供高效、便 捷、低成本的資金融通和上下游企業(yè)資源對接、項目推介、交易 展示、培訓(xùn)咨詢、資本運作等方面專業(yè)服務(wù)，幫助中小微企業(yè)解決融資難等問題。
（五）建設(shè)對接境內(nèi)外資本市場平臺。加強(qiáng)與滬深證券交易 所、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)、機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報價與服務(wù)系統(tǒng)等全國性資本市場對接，形成轉(zhuǎn)板互通機(jī)制；積極為掛牌企業(yè) 提供企業(yè)改制上市、制度設(shè)計、優(yōu)化管理等方面的培訓(xùn)服務(wù)，規(guī)范企業(yè)運作，協(xié)助解決掛牌企業(yè)在上市過程中遇到的問題，促進(jìn)企業(yè)加快轉(zhuǎn)板上市；優(yōu)先支持在海峽股權(quán)交易中心掛牌交易的企 業(yè)申請在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌、向全國性資本市場轉(zhuǎn) 板或赴境外資本市場上市融資。
（六）建設(shè)兩岸金融合作先行先試平臺。充分發(fā)揮福建對臺 優(yōu)勢，探索引入臺灣上柜、興柜模式，為臺資企業(yè)提供財務(wù)顧問、 投資融資、收購兼并、資金運作等服務(wù)，吸引更多臺資企業(yè)在海 峽股權(quán)交易中心掛牌交易，形成獨具特色的“臺資板塊”。以海峽 股權(quán)交易中心作為兩岸股權(quán)柜臺交易市場合作的主體，加強(qiáng)與臺 灣證券交易所、柜臺買賣中心、證券公司等金融機(jī)構(gòu)合作，完善 跨境本外幣等資產(chǎn)交易和境內(nèi)外投資者共同參與機(jī)制，促進(jìn)兩岸 資本市場共同發(fā)展。
三、實施政策扶持
（七）財政扶持政策。支持省直有關(guān)部門、再擔(dān)保公司與海峽股權(quán)交易中心建立增信機(jī)制，2014年省財政安排3000萬元資金，與海峽股權(quán)交易中心共同建立“小微企業(yè)發(fā)債增信資金池”， 為小微企業(yè)利用債務(wù)工具融資提供增信。省直有關(guān)部門和各級人 民政府可結(jié)合實際及市場發(fā)展需要，對在海峽股權(quán)交易中心進(jìn)行掛牌交易、排污權(quán)交易、林權(quán)交易的企業(yè)和其他參與主體給予適 當(dāng)獎勵或補(bǔ)助。
（八）工商登記服務(wù)。建立海峽股權(quán)交易中心與工商行政管理部門的信息共享機(jī)制和工作協(xié)調(diào)機(jī)制。在海峽股權(quán)交易中心登 記托管的非上市股份有限公司，發(fā)生股權(quán)變更、質(zhì)押等事宜，由海峽股權(quán)交易中心根據(jù)與該企業(yè)簽訂的相關(guān)協(xié)議，無償幫助企業(yè)到其注冊所在地工商行政管理部門辦理股權(quán)變更、質(zhì)押登記等手 續(xù)。省內(nèi)企業(yè)在工商行政管理部門辦理設(shè)立登記后，到海峽股權(quán) 交易中心掛牌的，屬地工商行政管理部門應(yīng)積極支持掛牌企業(yè)到海峽股權(quán)交易中心辦理股權(quán)登記托管手續(xù)。
（九）拓展相關(guān)業(yè)務(wù)。各級各有關(guān)部門要充分發(fā)揮海峽股權(quán) 交易中心的平臺作用，妥善組織存在股權(quán)代持等管理不規(guī)范的非 上市股份有限公司在完成合法確權(quán)手續(xù)后，到海峽股權(quán)交易中心 進(jìn)行股權(quán)登記托管。鼓勵上市后備企業(yè)到海峽股權(quán)交易中心登記、 托管、掛牌展示或交易，優(yōu)先支持在海峽股權(quán)交易中心培育的上 市后備企業(yè)赴境內(nèi)外資本市場上市。完成股份制改革的未上市地 方法人金融企業(yè)，要按照財政部等五部門《關(guān)于規(guī)范金融企業(yè)內(nèi)部職工持股的通知》（財金〔2010〕97號）要求，將包括內(nèi)部職工股在內(nèi)的全部股份集中登記托管到海峽股權(quán)交易中心。推動典 當(dāng)行、融資租賃、小額貸款公司等具有融資性功能非上市股份有 限公司的股權(quán)登記托管到海峽股權(quán)交易中心辦理。
（十）其他扶持措施。在海峽股權(quán)交易中心掛牌的企業(yè)，優(yōu)先納入省政府出臺的扶持中小微企業(yè)發(fā)展的相關(guān)專項基金和優(yōu)惠政策范圍。排污權(quán)、林權(quán)等權(quán)益類產(chǎn)品主管部門要積極支持海峽 股權(quán)交易中心開展各類要素產(chǎn)品交易，并可根據(jù)市場發(fā)展需要， 建立相應(yīng)的工作機(jī)制，制定出臺相關(guān)政策措施。各設(shè)區(qū)市人民政 府要制訂促進(jìn)海峽股權(quán)交易中心當(dāng)?shù)胤种C(jī)構(gòu)發(fā)展的扶持政策， 鼓勵當(dāng)?shù)仄髽I(yè)進(jìn)入海峽股權(quán)交易中心進(jìn)行登記托管、掛牌交易，對在海峽股權(quán)交易中心掛牌并交易的企業(yè)，可由當(dāng)?shù)卣凑债?dāng) 地企業(yè)上市有關(guān)規(guī)定給予同等政策優(yōu)惠。各級政府、各有關(guān)部門 對掛牌企業(yè)在發(fā)展過程中遇到的困難和問題，按“一企一策”原則積極給予協(xié)調(diào)解決。
四、強(qiáng)化監(jiān)督管理
（十一）嚴(yán)格登記管理。海峽股權(quán)交易中心是省內(nèi)非上市股份有限公司股權(quán)集中登記托管和交易機(jī)構(gòu)，通過設(shè)立海峽股權(quán)交 易中心（福建）有限公司對其進(jìn)行管理。推動省內(nèi)非上市股份有 限公司在工商行政管理部門辦理設(shè)立登記后，股權(quán)登記托管到海 峽股權(quán)交易中心辦理。未經(jīng)省人民政府批準(zhǔn)，任何單位或個人不得在本省設(shè)立為企業(yè)提供股權(quán)登記、托管、掛牌、轉(zhuǎn)讓、融資、結(jié)算的交易場所，法律、法規(guī)另有規(guī)定的除外。其他區(qū)域性股權(quán)交易市場在福建設(shè)立分支機(jī)構(gòu)以及福建省內(nèi)企業(yè)到其他區(qū)域性股權(quán)交易市場掛牌應(yīng)符合《國務(wù)院辦公廳關(guān)于清理整頓各類交易場 所的實施意見》（國辦發(fā)〔2012〕37號）和《關(guān)于規(guī)范證券公司 參與區(qū)域性股權(quán)交易市場的指導(dǎo)意見（試行）》（中國證券監(jiān)督管 理委員會公告〔2012〕20號）有關(guān)規(guī)定。
（十二）依法合規(guī)運作。海峽股權(quán)交易中心要嚴(yán)格遵守國家有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章制度，規(guī)范開展各類業(yè)務(wù)活動，加快和做 好各地運營機(jī)構(gòu)建設(shè)工作，確保交易市場規(guī)范、安全、高效運行； 要加強(qiáng)投資者尤其是中小投資者合法權(quán)益保護(hù)和風(fēng)險管理措施， 切實維護(hù)投資者的合法權(quán)益，防范市場風(fēng)險。
（十三）加強(qiáng)監(jiān)督指導(dǎo)。地方金融監(jiān)管部門應(yīng)認(rèn)真履行對海 峽股權(quán)交易中心的監(jiān)管職能，牽頭并會同有關(guān)部門共同研究、協(xié) 調(diào)解決海峽股權(quán)交易中心建設(shè)過程中的相關(guān)問題，加強(qiáng)業(yè)務(wù)指導(dǎo)。各市、縣（區(qū)）政府和平潭綜合實驗區(qū)管委會按屬地原則做好掛牌企業(yè)的風(fēng)險防范和處置工作。
福建省人民政府辦公廳
2014年1月29日