全國股轉公司綜合事務部關于全國股轉系統證券賬戶體系優化數據報送的通知
（股轉系統辦發〔2018〕91號）
各主辦券商：
為做好全國股轉系統證券賬戶體系優化通關測試及上線工作，現就證券賬戶體系優化中數據報送有關事項通知安排如下：
一、數據報送要求和時間安排
時間
文件方向
文件名稱
主辦券商主要工作
12月7日8：30-16：00
主辦券商＝＞全國股轉公司，生產FDEP
NQHGTZZ.DBF、NQQSYYB.DBF
各主辦券商應將截至2018年12月7日（含當日）的以下兩類賬戶：①需要開通老三板交易權限的所有存量賬戶，②有開展全國股轉系統業務需求的自營賬戶、資管賬戶以及租用本公司交易單元開展全國股轉系統業務的基金公司的證券賬戶，與當日新增的合格投資者匯總形成一個NQHGTZZ.DBF文件，同當日的NQQSYYB.DBF一并通過FDEP報送至全國股轉公司。
注：接口文件的格式和要求參見《全國中小企業股份轉讓系統交易支持平臺數據接口規范（V1.41）》；同一文件當日多次上傳，以最后一次上傳的文件為準。
12月7日20：00
全國股轉公司＝＞主辦券商，生產FDEP
NQHGTZZ.DBF、NQSXTZZ.DBF、當日報送錯誤信息
各主辦券商通過當日報送錯誤信息核查本公司報送數據是否存在錯誤。
注：存在報送錯誤的券商，需在12月10日-12月14日進行補報。
12月8日10：00
全國股轉公司＝＞主辦券商，生產FDEP
.DBF
各主辦券商核查確認本公司需要開展全國股轉系統業務的所有賬戶（包括全部存量老三板賬戶以及全部新三板賬戶）是否已包含在.DBF賬戶中。
注：如果賬戶不在.DBF中，需在12月10日-12月14日進行補報或核查。
12月12日20：00
全國股轉公司＝＞主辦券商，生產FDEP
異常賬戶信息（如有）
各主辦券商核查異常賬戶是否為本公司開展業務所需賬戶，如有疑問可聯系中國結算咨詢電話010-50938757。
注：異常賬戶是指.DBF存在但在統一賬戶平臺（UAP）系統中不存在的賬戶。
12月10日-12月14日 8：30-16：00
主辦券商＝＞全國股轉公司，生產FDEP
NQHGTZZ.DBF、NQQSYYB.DBF
若需要補報，各主辦券商應將補報的數據與當日新增數據合并形成一個NQHGTZZ.DBF文件，與當日的NQQSYYB.DBF一同通過FDEP報送至全國股轉公司。
12月10日-12月14日20：00
全國股轉公司＝＞主辦券商，生產FDEP
NQHGTZZ.DBF、NQSXTZZ.DBF、當日報送錯誤信息
各主辦券商通過當日報送錯誤信息核查本公司報送數據是否存在錯誤。
注：當日存在報送錯誤的券商，需在下一轉讓日繼續進行報送。
二、數據報送情況反饋要求
1．第一次反饋要求
2018年12月8日，各主辦券商應在收到.DBF文件并完成核對后填寫反饋報告（附件1）。請于2018年12月10日12：00前通過BPM回復主題的方式向全國股轉公司提交反饋報告（附件1）的蓋章掃描件。
對于2018年12月10日提交的反饋報告中涉及的需開展全國股轉系統業務但不在.DBF文件中的新、老三板賬戶，請務必于 2018年12月10日-2018年12月14日進行補報，并在反饋報告中提供信息報送聯系人電話。聯系人應當了解相關業務，并保持電話暢通，全國股轉公司將對報送情況進行必要的核實。
2．第二次反饋要求
2018年12月14日，各主辦券商應按照數據報送檢查標準對2018年12月7日-2018年12月14日的數據報送結果進行檢查，并于20：00前通過BPM發起主題的方式向全國股轉公司提交反饋報告（附件2）的蓋章掃描件。數據報送檢查標準為：對于截至2018年12月7日的存量賬戶，需開展全國股轉系統業務但不在.DBF的賬戶中的新、老三板賬戶數量為0；對于2018年12月10日-2018年12月14日新開戶賬戶，需開展全國股轉系統業務但未向全國股轉公司報送成功的新、老三板賬戶數量為0。請各主辦券商在反饋報告中如實填寫。
三、聯系方式
數據報送過程中，如遇到問題，請及時通過電話與全國股轉公司取得聯系。
全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司
業務支持：010-63889700
技術支持：010-63889800
附件1：全國股轉系統證券賬戶體系優化數據報送20181210反饋報告
附件2：全國股轉系統證券賬戶體系優化數據報送20181214反饋報告
全國股轉公司綜合事務部（總經理辦公室）
2018年12月6日