中國人民銀行關于印發《中央國債登記結算有限責任公司業務監督管理規則》的通知
（銀發[2011]79號）
中央國債登記結算有限責任公司：
為維護金融市場秩序，促進金融市場健康規范發展，我行制定了《中央國債登記結算有限責任公司業務監督管理規則》，請認真遵照執行。
附件：中央國債登記結算有限責任公司業務監督管理規則
二??一一年三月二十四日
附件：
中央國債登記結算有限責任公司業務監督管理規則
第一條 為維護金融市場秩序，促進金融市場健康規范發展，根據《中華人民共和國中國人民銀行法》等法律法規，制定本規則。
第二條 中國人民銀行依法對中央國債登記結算有限責任公司（以下簡稱中央結算公司）業務進行監督和指導。
第三條 中央結算公司從事以下業務：
（一）設立和管理債券賬戶；
（二）債券登記、托管、結算、代理還本付息、債券等質押物的管理服務；
（三）為中國人民銀行公開市場業務系統和債券發行提供技術支持；
（四）承擔銀行間債券市場債券交易結算的日常監測職能；
（五）監督柜臺交易承辦銀行的二級托管業務；
（六）提供業務相關的信息、查詢、咨詢、培訓服務；
（七）經中國人民銀行批準的其他業務。
第四條 下列事項，中央結算公司應當報中國人民銀行批準：
（一）章程的制定和修改；
（二）并購、合并、重組、分立等重大事項；
（三）內部控制制度、風險管理制度、業務規則以及應急預案的制定和重大修改；
（四）開展新業務或變更現有業務模式；
（五）與境內外其他市場中介機構的重大業務合作；
（六）中國人民銀行要求的其他事項。
第五條 下列事項，中央結算公司應當報中國人民銀行備案：
（一）制定和修改中長期業務發展規劃；
（二）高級管理人員變動；
（三）中國人民銀行要求的其他事項。
第六條 中央結算公司應當采取下列措施保證業務的正常開展：
（一）具有專用的業務系統、網絡和必備的硬件設施；
（二）建立系統故障應急處理機制和災難備份機制，具有完備的數據安全保護和數據備份措施，確保有關數據和系統的安全；
（三）建立健全內部控制機制和風險管理制度，具備完善的風險管理系統，定期進行業務風險分析評價；
（四）根據中國人民銀行的管理要求，制定相關業務規則和操作細則，并切實執行；
（五）加強關鍵業務崗位管理，關鍵崗位應建立復核制度和輪崗制度。
第七條 下列事項，中央結算公司應當定期向中國人民銀行報告：
（一）每月前5個工作日內向中國人民銀行報送上月債券市場有關數據和統計信息、市場交易結算監測報告；
（二）上半年結束后10個工作日內向中國人民銀行報送半年度工作報告；
（三）每年度結束后20個工作日內向中國人民銀行報送年度工作報告；
（四）中國人民銀行要求的其他報告事項。
第八條 下列事項，中央結算公司應當及時向中國人民銀行報告：
（一）市場交易結算發生重大異常情況；
（二）自身工作中出現重大違規或失誤行為；
（三）與其他組織或機構發生重大法律糾紛；
（四）業務系統的建設和重大改造；
（五）業務系統和信息系統出現嚴重故障，無法提供相應服務；
（六）出現其他事件，導致中央結算公司無法正常、全面、充分履行職責；
（七）與其他市場中介機構的業務合作進展情況；
（八）客戶服務協議文本的修訂情況；
（九）中國人民銀行要求報告的其他事項。
第九條 中央結算公司應當根據中國人民銀行的要求，隨時提供市場運行、業務系統運行、各項制度及業務規則實施情況以及相關統計信息等。
第十條 中國人民銀行可按照有關規定開展現場檢查，并在檢查結束后15個工作日內向中央結算公司通報結果；對不符合有關規定的，責令中央結算公司進行整改，并對整改情況進行復查。
第十一條 中央結算公司應當加強與下列機構之間的業務配合，建立相應的溝通交流機制：
（一）與中國外匯交易中心（全國銀行間同業拆借中心）（以下簡稱外匯交易中心）和銀行間市場清算所股份有限公司（以下簡稱上海清算所）相互配合，建立健全債券市場運行日常監測機制和市場風險預警指標體系；
（二）按照中國人民銀行有關規定與外匯交易中心、上海清算所和中國銀行間市場交易商協會建立有關信息和數據共享機制，另有規定的涉密信息除外；
（三）定期與外匯交易中心、上海清算所和中國人民銀行清算總中心就相關業務系統之間的協同運行情況進行溝通，對系統效率、穩定性、業務技術風險等進行評估；
（四）根據業務發展需要，加強與其他相關機構的溝通配合。
第十二條 本規則由中國人民銀行負責解釋。
第十三條 本規則自發布之日起實施。