中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司關(guān)于發(fā)布《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司臨時(shí)停市債券質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)結(jié)算暫行辦法》的通知
（中國(guó)結(jié)算發(fā)字[2017]100號(hào)）
各相關(guān)市場(chǎng)主體：
為規(guī)范臨時(shí)停市債券質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)（以下簡(jiǎn)稱“回購(gòu)業(yè)務(wù)”）的結(jié)算處理，保障證券登記結(jié)算系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行，根據(jù)《證券法》、《證券登記結(jié)算管理辦法》等規(guī)定，我公司制定了《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司臨時(shí)停市債券質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)結(jié)算暫行辦法》，現(xiàn)予以發(fā)布，并自2018年1月22日起實(shí)施。請(qǐng)你們據(jù)此做好相關(guān)業(yè)務(wù)和技術(shù)準(zhǔn)備等工作。
特此通知。
附件：中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司臨時(shí)停市債券質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)結(jié)算暫行辦法
二??一七年七月二十一日
附件：
中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司臨時(shí)停市債券質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)結(jié)算暫行辦法
第一條 為規(guī)范臨時(shí)停市債券質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)的結(jié)算處理，保障證券登記結(jié)算系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行，根據(jù)《證券法》、《證券登記結(jié)算管理辦法》等法律法規(guī)、部門規(guī)章等規(guī)定，以及中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“本公司”）相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，制定本辦法。
第二條 上海、深圳證券交易所、全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（以下統(tǒng)稱“交易場(chǎng)所”）依據(jù)相關(guān)規(guī)定實(shí)施臨時(shí)停市，本公司證券登記結(jié)算系統(tǒng)可正常運(yùn)行所涉及的債券質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)的結(jié)算處理，適用本辦法。本公司另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
本辦法所稱債券質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)（以下簡(jiǎn)稱“回購(gòu)業(yè)務(wù)”）是指在交易場(chǎng)所掛牌、實(shí)行標(biāo)準(zhǔn)券制度并采用多邊凈額結(jié)算的回購(gòu)交易。
第三條 對(duì)于交易場(chǎng)所在原定正常交易日全天暫停全部證券交易的情形（以下簡(jiǎn)稱“全天臨時(shí)停市”），本公司對(duì)在全天臨時(shí)停市當(dāng)日到期的回購(gòu)業(yè)務(wù)的清算順延至下一交易日處理，相關(guān)交收相應(yīng)順延。
第四條 對(duì)于交易場(chǎng)所在原定正常交易日的部分交易時(shí)段正常交易、部分交易時(shí)段暫停全部證券交易的情形（以下簡(jiǎn)稱“日間臨時(shí)停市”），本公司按照日間臨時(shí)停市的具體情形等情況差異化辦理回購(gòu)業(yè)務(wù)。主要措施包括：
（一）對(duì)于日間臨時(shí)停市當(dāng)日交易恢復(fù)的情形，若恢復(fù)后相關(guān)交易至少持續(xù)兩個(gè)小時(shí)直至原正常交易閉市的（若交易場(chǎng)所延后閉市時(shí)間，則從閉市時(shí)間起倒推至少需有兩個(gè)小時(shí)的持續(xù)交易時(shí)間），當(dāng)日正常辦理回購(gòu)業(yè)務(wù)的清算交收。
（二）對(duì)于日間臨時(shí)停市的其他情形，將停市當(dāng)日新達(dá)成及到期的回購(gòu)業(yè)務(wù)延至下一交易日清算，相關(guān)交收相應(yīng)順延，當(dāng)日新達(dá)成的回購(gòu)業(yè)務(wù)以初始交易清算日為回購(gòu)起始日期。
第五條 因臨時(shí)停市回購(gòu)業(yè)務(wù)延遲清算交收導(dǎo)致結(jié)算參與人在延遲清算交收期間發(fā)生欠庫(kù)、透支的，本公司不將其納入結(jié)算參與人違約情形，透支期間相關(guān)透支資金利息向結(jié)算參與人收取。
第六條 對(duì)于回購(gòu)業(yè)務(wù)資金融入方因臨時(shí)停市延期償還資金的情形，回購(gòu)業(yè)務(wù)資金融入方對(duì)回購(gòu)業(yè)務(wù)資金融出方予以適當(dāng)補(bǔ)償，補(bǔ)償金額根據(jù)初始交易達(dá)成的回購(gòu)利率以及資金償還的延期時(shí)間等情況進(jìn)行計(jì)算。結(jié)算參與人與本公司、結(jié)算參與人與投資者等之間簽署的相關(guān)協(xié)議按本辦法明確相關(guān)補(bǔ)償安排，或整體約定遵守本公司制定的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則。
第七條 對(duì)于臨時(shí)停市回購(gòu)業(yè)務(wù)的具體安排，本公司將在交易場(chǎng)所發(fā)布臨時(shí)停市公告后及時(shí)予以公告。
第八條 結(jié)算參與人應(yīng)密切關(guān)注交易場(chǎng)所、本公司發(fā)布的臨時(shí)停市、恢復(fù)交易、回購(gòu)業(yè)務(wù)結(jié)算應(yīng)對(duì)安排等公告。對(duì)于回購(gòu)業(yè)務(wù)應(yīng)對(duì)臨時(shí)停市的相關(guān)結(jié)算安排，結(jié)算參與人應(yīng)完善風(fēng)險(xiǎn)管理體系，做好相關(guān)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)防范等工作，包括但不限于：
（一）結(jié)算參與人應(yīng)及時(shí)將臨時(shí)停市、恢復(fù)交易等相關(guān)信息通知投資者，重點(diǎn)提醒參與回購(gòu)業(yè)務(wù)的投資者需防范流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。在交易場(chǎng)所發(fā)布臨時(shí)停市公告之后，對(duì)于臨時(shí)停市當(dāng)日投資者因回購(gòu)業(yè)務(wù)到期或新達(dá)成回購(gòu)業(yè)務(wù)而產(chǎn)生的在途應(yīng)收資金，應(yīng)及時(shí)采取措施防止將其納入該投資者可用資金頭寸。在交易場(chǎng)所發(fā)布日間臨時(shí)停市的恢復(fù)交易公告之后，結(jié)算參與人應(yīng)及時(shí)通知投資者辦理需完成的回購(gòu)業(yè)務(wù)續(xù)作等交易。因結(jié)算參與人未及時(shí)采取措施防止投資者使用在途應(yīng)收資金、未及時(shí)通知投資者辦理需完成的回購(gòu)業(yè)務(wù)續(xù)作而導(dǎo)致透支等情形，不納入本辦法第五條規(guī)定的違約豁免情形。
（二）結(jié)算參與人應(yīng)當(dāng)就投資者的回購(gòu)應(yīng)付資金包括但不限于原正常到期日應(yīng)付資金和因臨時(shí)停市延期占用回購(gòu)資金的補(bǔ)償資金等對(duì)本公司承擔(dān)最終交收責(zé)任。對(duì)于投資者因臨時(shí)停市可能面臨的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、延長(zhǎng)占用回購(gòu)資金的補(bǔ)償?shù)仁马?xiàng)，結(jié)算參與人應(yīng)提前對(duì)投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)揭示，并通過(guò)合同、協(xié)議等形式明確各自責(zé)任義務(wù)。
第九條 投資者應(yīng)密切關(guān)注交易場(chǎng)所、本公司發(fā)布的臨時(shí)停市、恢復(fù)交易、回購(gòu)業(yè)務(wù)結(jié)算應(yīng)對(duì)安排等公告以及結(jié)算參與人提供的相關(guān)信息，做好相關(guān)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理等工作，包括但不限于：
（一）在交易場(chǎng)所發(fā)布臨時(shí)停市公告之后，投資者應(yīng)及時(shí)停止提前使用臨時(shí)停市當(dāng)日回購(gòu)業(yè)務(wù)到期或新達(dá)成回購(gòu)業(yè)務(wù)而產(chǎn)生的在途應(yīng)收資金。
（二）在交易場(chǎng)所發(fā)布日間臨時(shí)停市的恢復(fù)交易公告之后，投資者應(yīng)及時(shí)辦理需完成的回購(gòu)業(yè)務(wù)續(xù)作等交易，避免因回購(gòu)業(yè)務(wù)的結(jié)算安排按照本辦法第四條第一款執(zhí)行時(shí)發(fā)生資金透支等情況。
第十條 因引發(fā)臨時(shí)停市的相關(guān)原因、本公司證券登記結(jié)算系統(tǒng)發(fā)生故障或交易場(chǎng)所在實(shí)施日間臨時(shí)停市當(dāng)日不能正常進(jìn)行日終處理等情形，導(dǎo)致本公司不能按本辦法執(zhí)行應(yīng)對(duì)臨時(shí)停市的相關(guān)安排的，將另行規(guī)定。
因應(yīng)對(duì)臨時(shí)停市回購(gòu)業(yè)務(wù)的相關(guān)安排對(duì)相關(guān)市場(chǎng)主體造成損失的，本公司不承擔(dān)任何法律責(zé)任。
第十一條 本辦法由本公司負(fù)責(zé)解釋。
第十二條 本辦法自2018年1月22日起實(shí)施。