全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司、中國證券登記結算有限責任公司北京分公司關于做好實施做市轉讓方式有關準備工作的通知
（股轉系統公告[2014]84號）
各主辦券商及其他市場參與者：
為完善市場基礎設施，落實《全國中小企業股份轉讓系統股票轉讓細則（試行）》，全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司（以下簡稱全國股份轉讓系統公司）、中國證券登記結算有限責任公司北京分公司（以下簡稱中國結算北京分公司）聯合組織有關各方進行了實施做市轉讓方式相關技術測試和業務準備工作，正式實施做市轉讓方式的條件基本成熟。為保證做市轉讓方式的順利實施，現就有關事項通知如下：
一、實施時間安排
初步確定于2014年8月25日實施做市轉讓方式。全國股份轉讓系統公司和中國結算北京分公司將根據后續市場準備和通關測試情況確定最終實施做市轉讓方式時間，具體時間以全國股份轉讓系統公司的后續公告為準。
二、相關業務安排
為穩妥做好實施做市轉讓方式相關業務銜接，請市場各方協助做好以下業務調整工作：
（一）8月19日至8月29日，全國股份轉讓系統公司暫停辦理初次開通交易單元、新增交易單元、股票轉讓方式變更、做市商加入做市等相關業務。
（二）8月21日至8月26日，全國股份轉讓系統公司暫停辦理股票掛牌業務。
（三）即日起，中國結算北京分公司暫停辦理股權登記日為8月20日至8月25日的權益分派業務。
（四）即日起，中國結算北京分公司暫停辦理公開轉讓日為8月21日至8月26日的發行股票新增股份登記業務。
三、工作要求
（一）做市商應高度重視，積極配合全國股份轉讓系統做市轉讓方式的實施。做市商應當成立做市業務上線工作小組并由公司主要負責人具體負責，制定做市業務上線工作方案，加強做市業務上線工作的組織協調，確保相關人員熟悉業務制度和技術規范，掌握做市業務上線工作內容和要點。做市商應當制定有針對性的應急處置預案，對做市業務上線期間可能出現的異常情況做出快速反應和妥善處置，切實維護市場穩定。
（二）做市商應切實做好做市業務技術系統準備工作，根據《全國中小企業股份轉讓系統交易支持平臺數據接口規范（V1.0.1）》和《全國中小企業股份轉讓系統交易支持平臺技術指引（V1.0）》的要求，完成做市業務技術系統上線部署工作，并于2014年8月21日17：00前，向全國股份轉讓系統公司報送加蓋公司公章的紙質版《做市商做市系統上線申請及承諾書》（附件1）、《做市商做市系統上線準備就緒自查表》（附件2）和《做市系統上線工作小組成員名單》（附件3）。
（三）取得全國股份轉讓系統經紀業務備案的主辦券商應做好經紀業務技術系統和周邊系統的準備工作，完成系統的升級部署，確保在做市轉讓方式實施后能夠支持投資者正常買賣股票。
（四）主辦券商應加強對投資者的宣傳引導，做好交易結算制度培訓和解釋說明工作，使投資者知曉做市轉讓方式實施時間安排及相關業務的辦理要求。
（五）主辦券商應結合客戶轉讓及自身做市情況，做好結算資金管理工作，確保正常完成交收，嚴格防范結算風險。
四、其他事項
（一）有關交易支持平臺上線文檔和接口規范下載請訪問全國股份轉讓系統公司網站http：//www.neeq.com.cn/tech_manual。
（二）有關中國結算北京分公司做市業務指南請訪問中國證券登記結算有限責任公司網站http：//www.chinaclear.cn/法律規則/全國股份轉讓系統。
（三）其他技術系統要求參見《全國中小企業股份轉讓系統做市業務上線指引（V1.0）》（附件4）。
（四）聯系方式：
全國股轉系統技術支持電話：010-63889800
全國股轉系統業務支持電話：010-63889700/010-63889836
中國結算北京分公司技術支持電話：010-58598888
中國結算北京分公司發行人業務支持電話：010-58598893/ 010-58598844
中國結算北京分公司結算業務支持電話：010-58598874/ 010-58598876
中國結算北京分公司投資者業務支持電話：010-58595497
深證通支持電話：0755-83182222
特此通知。
附件1 做市商做市系統上線申請及承諾書
附件2 做市商做市系統上線準備就緒自查表
附件3 做市系統上線工作小組成員名單
附件4 全國中小企業股份轉讓系統做市業務上線指引
附件5 附錄：全國中小企業股份轉讓系統交易行情通信系統做市業務上線指南
全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司
中國證券登記結算有限責任公司北京分公司
2014年8月18日
附件1
做市商做市系統
上線申請及承諾書
全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司：
本公司已按照《做市商做市系統上線準備就緒自查表》對自身的制度、人員、技術系統等進行了全面自查，確認已做好做市業務技術系統上線的各項準備工作?，F申請將本公司做市業務技術系統于2014年8月25日正式接入全國中小企業股份轉讓系統交易支持平臺，投入使用。
本公司知曉并承諾，如以上陳述不實，自愿接受全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司做出的拒絕本公司接入全國中小企業股份轉讓系統交易支持平臺及其他相關活動等決定，并承擔由此產生的一切后果和法律責任。
公司法定代表人簽字：
公司公章
日期：2014年 月 日
注：參加通關測試的做市商須提交簽字蓋章的申請及承諾書，并于8月21日下午17：00前報送。
附件3
做市系統上線工作小組成員名單
（報送格式表）
單位名稱（加蓋公章）：
姓名
所屬部門
職務
電話（手機）
E-MAIL
（組長）
（聯絡人）
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