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中國證券監(jiān)督管理委員會公告[2014]45號――非上市公眾公司信息披露內(nèi)容與格式準則第8號――定向發(fā)行優(yōu)先股申請文件_全文

中國證券監(jiān)督管理委員會公告(〔2014〕45號)現(xiàn)公布《非上市公眾公司信息披露內(nèi)容與格式準則第8號--定向發(fā)行優(yōu)先股申請文件》,自公布之日起施行。中國證監(jiān)會2014年9月19日非上
中國證券監(jiān)督管理委員會公告
(〔2014〕45號)
現(xiàn)公布《非上市公眾公司信息披露內(nèi)容與格式準則第8號--定向發(fā)行優(yōu)先股申請文件》,自公布之日起施行。
中國證監(jiān)會
2014年9月19日
非上市公眾公司信息披露內(nèi)容與格式準則第8號--定向發(fā)行優(yōu)先股申請文件
第一條 為了規(guī)范非上市公眾公司(以下簡稱申請人)定向發(fā)行優(yōu)先股申請文件的內(nèi)容和格式,根據(jù)《公司法》、《證券法》、《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會令第96號)、《優(yōu)先股試點管理辦法》(證監(jiān)會令第97號)的規(guī)定,制定本準則。
第二條 申請人定向發(fā)行優(yōu)先股,應按本準則要求制作和報送申請文件。
注冊在境內(nèi)的境外上市公司在境內(nèi)發(fā)行優(yōu)先股,參照本準則要求制作和報送申請文件。
第三條 本準則規(guī)定的申請文件目錄(見附錄)是定向發(fā)行優(yōu)先股申請文件的最低要求。根據(jù)審核或?qū)彶樾枰袊C券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責任公司(以下簡稱全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司)可以要求申請人和相關證券服務機構補充文件。如果某些文件對申請人不適用,可不提供,但應向中國證監(jiān)會、全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司作出書面說明。
第四條 申請文件一經(jīng)受理,未經(jīng)中國證監(jiān)會、全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司同意,不得增加、撤回或者更換。
第五條 申請人報送申請文件,初次報送應提交原件一份,復印件二份。
申請人不能提供有關文件原件的,應由申請人律師提供鑒證意見,或由出文單位蓋章,以保證與原件一致。如原出文單位不再存續(xù),由承繼其職權的單位或作出撤銷決定的單位出文證明文件的真實性。
第六條 申請文件所有需要簽名處,均應為簽名人親筆簽名,不得以名章、簽名章等代替。
申請文件中需要由申請人律師鑒證的文件,申請人律師應在該文件首頁注明“以下第XX頁至第XX頁與原件一致”,并簽名和簽署鑒證日期,律師事務所應在該文件首頁加蓋公章,并在第XX頁至第XX頁側(cè)面以公章加蓋騎縫章。
第七條 申請人應根據(jù)中國證監(jiān)會、全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司對申請文件的反饋意見提供補充材料。相關證券服務機構應對反饋意見相關問題進行核查或補充出具專業(yè)意見。
第八條 申請文件的封面和側(cè)面應標明“XX公司定向發(fā)行優(yōu)先股申請文件”字樣。
第九條 申請文件的扉頁應標明申請人信息披露事務負責人及相關證券服務機構項目負責人的姓名、電話、傳真及其他方便的聯(lián)系方式。
第十條 申請文件的各章、各節(jié)之間應有明顯的分隔標識。
第十一條 申請人在報送書面申請文件、材料的同時,應報送一份相應的電子文件(doc或rtf格式文件)。
第十二條 未按本準則的要求制作和報送申請文件的,中國證監(jiān)會、全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司按照有關規(guī)定不予受理。
第十三條 申請人的普通股在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公開轉(zhuǎn)讓的,申請文件中的審計報告、資產(chǎn)評估報告應由具有證券期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所、資產(chǎn)評估機構出具。
第十四條 發(fā)行后普通股與優(yōu)先股股東人數(shù)合并累計不超過200人的非上市公眾公司定向發(fā)行優(yōu)先股,申請文件目錄由全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司另行規(guī)定。
第十五條 本準則自公布之日起施行。
附錄:
非上市公眾公司定向發(fā)行優(yōu)先股申請文件目錄
第一章 定向發(fā)行優(yōu)先股說明書及授權文件
1-1 申請人關于定向發(fā)行優(yōu)先股的申請報告
1-2 定向發(fā)行優(yōu)先股說明書
1-3 申請人關于定向發(fā)行優(yōu)先股的董事會決議
1-4 申請人關于定向發(fā)行優(yōu)先股的股東大會決議
1-5 特定行業(yè)主管部門出具的監(jiān)管意見(如有)
第二章 定向發(fā)行優(yōu)先股推薦文件
2-1 證券公司定向發(fā)行優(yōu)先股推薦工作報告
第三章 證券服務機構關于定向發(fā)行優(yōu)先股的文件
3-1 申請人最近2年及1 期的財務報告及其審計報告
3-2 法律意見書
3-3 本次定向發(fā)行優(yōu)先股收購資產(chǎn)相關的最近1 年及1 期的財務報告及其審計報告、資產(chǎn)評估報告或資產(chǎn)估值報告(如有)
3-4 資信評級機構為本次定向發(fā)行優(yōu)先股出具的資信評級報告(如有)
3-5 本次定向發(fā)行優(yōu)先股的擔保合同、擔保函、擔保人就提供擔保獲得的授權文件(如有)
第四章 注冊在境內(nèi)的境外上市公司的補充文件
4-1 申請人的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照
4-2 公司章程(草案)
4-3 國有資產(chǎn)管理部門出具的國有股權設置批復文件及商務主管部門出具的外資股確認文件(如有)

評論

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