全國中小企業股份轉讓系統機構業務問答（二）-關于私募投資基金登記備案有關問題的解答
一、私募投資基金參與全國股轉系統業務的登記備案要求有何變化？
答：2015年3月20日，全國股轉公司發布了《關于加強參與全國股轉系統業務的私募投資基金備案管理的監管問答函》，在企業申請掛牌、掛牌公司發行融資、重大資產重組等環節，對中介機構核查私募投資基金登記備案情況提出了相關要求。
為提高審查效率，為（擬）掛牌公司提供掛牌、融資和重組便利，自本問答發布之日起，在申請掛牌、發行融資、重大資產重組等環節，私募投資基金管理人自身參與上述業務的，其完成登記不作為相關環節審查的前置條件；已完成登記的私募投資基金管理人管理的私募投資基金參與上述業務的，其完成備案不作為相關環節審查的前置條件。上述私募投資基金管理人及私募投資基金在審查期間未完成登記和備案的，私募投資基金管理人需出具完成登記或備案的承諾函，并明確具體（擬）登記或備案申請的日期。
二、中介機構對私募投資基金承諾有何督導要求？
答：主辦券商或獨立財務顧問在持續督導過程中，需持續關注私募投資基金管理人的承諾履行情況并將承諾履行結果及時報告全國股轉公司，承諾履行結果應說明具體完成登記備案的日期及私募基金管理人登記編號或私募基金編號。
此前公布的問題解答口徑與此不一致的，以本問答為準。
全國股轉公司
2016年9月2日