xx兵團黨委辦公廳、xx兵團關于深化投融資體制改革的實施意見
（2017年3月14日）
為貫徹落實《中共中央 國務院關于深化投融資體制改革的意見》（中發〔2016〕18號）精神，深入推進兵團投融資體制改革，結合兵團實際，制定本實施意見。
一、總體要求和基本原則
認真貫徹落實黨的十八大和十八屆三中、四中、五中、六中全會精神，以鄧小平理論、“三個代表”重要思想、科學發展觀為指導，深入學習貫徹 總書記系列重要講話精神，按照“五位一體”總體布局和“四個全面”戰略布局，堅持創新、協調、綠色、開放、共享發展理念，充分發揮市場在資源配置中的決定性作用和兵團特殊體制優勢，推進供給側結構性改革，加快簡政放權、放管結合、優化服務進程，建立完善企業自主決策、融資方式多元、職能轉變到位、行政行為規范、管理服務有效、制度保障健全的具有兵團特色的新型投融資體制，充分發揮投資對穩增長、調結構、惠民生的關鍵作用。
--企業為主，行政引導。嚴格界定政府性投資范圍，確立企業投資主體地位，平等對待各類投資主體，放寬放活社會投資，激發民間投資潛力和創新活力，充分發揮政府性投資的引導作用和放大效應，完善兵團和社會資本合作模式。
--放管結合，優化服務。著力改善投資環境，將科學管理寓于對企業的優質服務中；加強事前政策引導、事中事后監管和過程服務，創新服務方式，簡化辦事流程，提高綜合服務能力。
--創新機制，多元融資。建立新型融資模式，打通融資渠道，拓寬項目資金來源，充分挖掘社會資本潛力，促進多元化融資格局快速形成，有效緩解投資項目融資難融資貴問題。
--統籌兼顧，協同推進。按照供給側結構性改革要求，統籌推進投融資體制改革與國企、事業單位、團場、財政（財務）等領域改革有機銜接，建立上下聯動、橫向協同工作機制，形成改革合力。
二、改善企業投資管理，充分激發社會投資動力和活力
（一）確立企業投資主體地位。
1. 加快投資項目核準制度改革。堅持企業投資核準范圍最小化，對關系國家安全和生態安全、涉及重大生產力布局、戰略性資源開發和重大公共利益等項目，兵團和師市從維護社會公共利益角度依法進行審查把關，對企業投資項目核準事項以清單方式列明，其它項目一律由企業依法依規自主決策，最大限度縮減核準事項。
2. 開展承諾制試點。以準入性政策條件為前提，以社會信用體系為基礎，以監管、獎懲制度為保障，探索投資項目“不再審批”管理模式。在喀什、霍爾果斯經濟開發區兵團分區和五家渠、阿拉爾國家級經濟技術開發區、石河子高新技術產業開發區的企業投資項目先行試點承諾制，探索創新以政策性條件引導、企業信用承諾、監管有效約束為核心的項目管理模式。
（二）建立投資項目“三個清單”管理制度。
按照國家要求，及時修訂并公布兵團核準的投資項目目錄，實行企業投資項目管理負面清單制度，除目錄范圍內的項目外，一律實行備案制，由企業按照屬地原則向備案機關備案。建立企業投資項目管理權力清單制度，規范兵團、師市相關部門職權，嚴格遵循職權法定原則。建立企業投資項目管理責任清單制度，厘清兵團各級部門企業投資項目管理職權所對應的責任事項，明確責任主體，健全問責機制。對投資項目“三個清單”實行動態管理，適時調整并向社會公布，接受社會監督。
（三）優化管理流程。
1. 優化核準、備案流程。投資項目備案統一由兵師行政審批服務中心受理，依托投資在線審批監管平臺實現即時辦理，不設置任何前置條件。核準投資項目由各級行政審批服務中心受理，在投資項目在線審批監管平臺實行并聯核準，前置條件只保留選址意見、用地預審。核準、備案部門要及時修訂和公布服務程序指南。
2. 建立公開透明中介服務市場。按照并聯辦理、聯合評審的要求，各相關部門要協同下放審批權限，探索建立“多評合一、統一評審”新模式。加快清理中介服務事項，打破行業、師域壁壘和部門壟斷，切斷中介服務機構與行政部門之間的利益關聯。要堅持誠信原則，切實增強中介服務機構的服務意識和社會責任意識。整合減少中介評估評審事項，提高效率、規范收費，降低制度化交易成本。行業協會要強化自律，健全行業規范和標準，提高服務質量，不得變相審批。
3. 優化投資項目報建審批管理。簡化、整合投資項目報建手續，取消報建階段技術審查類的相關審批手續，探索實行先建后驗的管理模式。各師市和有關部門要按規定清理部門規范性文件，及時調整公布本部門、本單位報建審批事項清單，除保留的安全生產、環境保護等涉及職工群眾生命健康安全的報建審批事項外，均要精簡申報材料，縮短辦理時限。在同一層級實施的報建審批事項，統一由同級行政審批服務中心受理，依托投資項目在線審批監管平臺，實行“一口受理、并聯辦理、限時辦結、統一答復”。
（四）規范企業投資行為。
企業要嚴格遵守城鄉規劃、土地管理、環境保護、安全生產等方面的法律法規及相關政策、標準規定，依法落實項目法人責任制、招標投標制、工程監理制和合同管理制，切實加強信用體系建設，自覺規范投資行為。強化企業投資行為自律，加大違規懲處力度。對于以不正當手段取得核準或備案手續以及未按照核準內容進行建設的項目，核準、備案機關應當根據情節輕重依法給予警告、責令停止建設、責令停產等處罰；對于未依法辦理其他相關手續擅自開工建設，以及建設過程中違反城鄉規劃、土地管理、環境保護、安全生產等方面的法律法規的項目，相關部門應依法予以處罰。相關責任人員涉嫌犯罪的，依法移送司法機關處理。
三、完善兵團投資體制，發揮引導和帶動作用
（五）明確兵團政府性投資資金來源和范圍。
兵團政府性投資資金來源主要有中央預算內投資、中央財政資金、車購稅、對口援疆資金、鐵路建設基金、民航發展基金、兵師團三級自有財力投資以及主權外債投資等。兵團政府性投資范圍包括市場不能有效配置資源的社會公益服務、公共基礎設施、農業和團場、生態環境保護和修復、重大科技進步、社會管理、國家安全及兵團重點支持領域的建設項目。兵團政府性投資的范圍實行定期評估調整機制。
（六）優化兵團政府性投資安排方式。
1. 兵團政府性投資按項目安排，以直接投資方式和投資補助為主。對確需支持的經營性項目，主要采取資本金注入方式投入，也可適當采取投資補助、貸款貼息等方式進行引導。安排兵團政府性投資應當在明確各方權益的基礎上平等對待各類投資主體，不得設置歧視性條件。
2. 設立產業發展基金和基礎設施建設基金。已組建的兵團產業發展基金按照市場化原則，支持兵團外部性、基礎性、帶動性、成長性、戰略性特征明顯的傳統產業和新興產業，優先投資兵團轄區內企業及疆內兵團企業，原則上不低于總量的70%。基礎設施建設基金支持基礎性、公益性投資項目，由兵團、師市財政（財務）資金吸引政策性銀行、商業銀行和社會資本等組建，以資本金注入和股權投資形式實施。
（七）規范兵團政府性投資管理。
1. 編制兵團政府性投資三年滾動計劃。依據兵團國民經濟和社會發展規劃、項目規劃方案及專項建設規劃，編制兵團政府性投資三年滾動計劃，明確計劃期內的重大項目并與三年滾動預算計劃相銜接，統籌安排、規范使用各類投資資金。依據年度國民經濟和社會發展計劃及投融資三年滾動計劃編制兵團政府性投資年度計劃。
2. 提高投資項目信息化管理水平。依托兵團投資項目在線審批監管平臺，建立覆蓋各師、各部門的兵團政府性投資項目庫，未入庫項目原則上不予安排政府性投資。完善兵團政府性投資項目信息統一管理機制，建立縱向到師市、團場和企業，橫向到各級部門的項目信息平臺，并盡快拓展至企業投資項目，實現項目信息共享。
3. 改進和規范兵團政府性投資項目審批制。兵團、師市采用直接投資、投資補助和資本金注入方式的項目，對經濟社會發展、社會公眾利益有重大影響或投資規模較大的，要在咨詢機構評估、公眾參與、專家評議、風險評估等科學論證的基礎上，嚴格審批項目建議書、可行性研究報告、初步設計。國家和兵團批準的專項規劃、區域規劃明確的項目，部分改擴建項目，以及建設內容單一、投資規模較小、技術方案簡單的項目，規劃計劃、選址、土地、環評、開工等審批部門要簡化相關文件內容和審批程序并明確具體辦事事項。
（八）加強兵團政府性投資項目事中事后監管。
1. 加強兵團政府性投資項目建設管理，嚴格投資概算、建設標準、建設工期等要求。兵團、師市投資主管部門要嚴格按照項目建設進度及時下達投資計劃，在投資計劃規定下達時限內分解下達計劃；財政（財務）主管部門要及時撥付建設資金，確保項目盡早發揮效益。嚴格概算執行和造價控制，健全概算審批、調整等管理制度，明確調整的標準和權限。
2. 進一步完善兵團政府性投資項目監管機制。在社會事業、基礎設施等領域，推廣應用建筑信息模型技術。建立兵團政府性投資項目代理建設制度。鼓勵有條件的兵團政府性投資項目通過市場化方式進行運營管理。完善兵團政府性投資監管機制，加強審計監督，充分結合投資項目在線審批監管平臺，強化重大項目稽察制度和動態監管，完善竣工驗收制度，建立后評價制度，健全責任追究制度。建立社會監督機制，推動信息公開，鼓勵公眾和媒體監督。
（九）積極穩妥推進兵團和社會資本合作（PPP模式）。
1. 各師市、各部門可以根據需求和財力狀況，通過特許經營、政府購買服務等方式，在公共服務和傳統基礎設施領域推廣兵團和社會資本合作，采取單個項目、組合項目、連片開發等多種形式，擴大公共產品和服務供給。鼓勵已由政府性投資建成的公共服務和基礎設施進行市場化改革，引入社會資本參與運營管理，盤活存量資產。要合理把握價格、土地、金融等方面的政策支持力度，穩定項目預期收益。發揮工程咨詢、金融、財務、法律等方面專業機構作用，提高項目決策的科學性、項目管理的專業性和項目實施的有效性。
2. 建立健全組織機構，分工協作推動兵團和社會資本合作。根據《關于成立兵團和社會資本合作工作領導小組的通知》（新兵辦發〔2016〕39號）精神，各師市、各部門要提高認識，轉變觀念，加強協調配合，形成政策合力。要建立PPP工作協調機制，成立PPP管理機構，同時增加編制設立兵團和社會資本合作工作經辦機構，推動PPP項目積極穩妥建設。加強項目儲備及篩選工作，推行項目聯審，做好項目決策，建立合理投資回報機制，規范項目實施，構建多元化退出機制。
四、創新融資機制，建立多元化融資格局
（十）大力發展直接融資。
1. 多元化拓展融資渠道。依托多層次資本市場體系，拓寬投資項目融資渠道，支持有真實經濟活動支撐的資產證券化，盤活存量資產，優化金融資源配置，更好地服務投資興業。結合國資國企改革和混合所有制機制創新，優化基礎設施領域投資項目的直接融資。通過多種方式加大對種子期、初創期企業投資項目的金融支持力度，有針對性地為“雙創”項目提供股權、債權、專利質押以及信用貸款等融資綜合服務。
2. 擴大債券市場融資規模。加大創新力度，豐富債券品種，進一步發展債券市場，增加中長期債券比重，支持重點領域投資項目通過債券市場籌措資金，重點在兵師層面和國家級開發區圍繞基礎設施、水利和公共服務等領域著力打造一批新的行業性投融資主體，進一步拓展發展空間。加快建立規范的舉債融資機制，依法依規發行債券及使用債券。
3. 加強和完善融資擔保體系建設，為各類企業發展提供融資保障。各師市要集中做大做強一家融資擔保公司，通過持續加大財政（財務）性資金對政府性融資擔保公司注資，以擔保覆蓋率為重點對融資性擔保公司作為考核標準。已建市的師要率先設立擔保公司代償損失補助基金。完善兵團融資擔保體系，組建兵團再擔保公司。支持相關師組建師級再擔保公司。
（十一）充分發揮金融保險機構作用，構建多元投融資機制。
1. 鼓勵政策性、開發性金融機構在國家批準的業務范圍內，加大對城鎮棚戶區改造、生態環保、城鎮基礎設施建設、科技成果轉化及產業化等重大項目和工程的資金支持力度。積極利用政策性、開發性金融機構發行金融債券專項用于支持重點項目建設。各師市要按照國家專項建設基金支持范圍，通過資本金注入、股權投資等方式，按照看得準、有回報、不新增過剩產能、不形成重復建設、不產生擠出效應的原則，開展項目謀劃儲備、申報確認、簽約投放、建設運行等工作。建立健全政銀企社合作對接機制，搭建信息共享、資金對接平臺，協調金融機構加大對重大工程的支持力度。完善金融體系建設，鼓勵和支持各大商業銀行在兵團轄區設立分支機構和網點，優化區域布局，提高服務保障能力。
2. 積極利用保險資金通過債權、股權、資產支持等多種方式，支持重大基礎設施、重大民生工程、新型城鎮化等領域的項目建設。加快推進社會保障基金、基本養老保險基金、企業年金等投資管理體系建設，建立和完善市場化投資運營機制。
3. 創新有利于深化對外合作的投融資機制，加強金融機構協調配合，用好各類資金，為企業走出去和重點合作項目提供更多投融資支持。支持兵團企業和金融機構赴境外融資，做好風險規避。充分利用境外發債備案制，募集低成本外匯資金，更好地支持企業對外投資項目。加強與國際金融機構和各國政府、企業、金融機構之間的多層次投融資合作。
五、切實轉變職能，提升綜合服務管理水平
（十二）創新服務管理方式。
1. 探索建立并逐步推行投資項目審批首問負責制。兵師市投資主管部門作為首家受理單位“一站式”受理、“全流程”服務，一家負責到底試點。充分運用互聯網和大數據等技術，加快建設兵團投資項目在線審批監管平臺，聯通兵師團各級部門和企事業單位，覆蓋各類投資項目，實現對投資項目儲備、三年滾動計劃、年度計劃安排、開工施工竣工的全過程網上調度和監控。加快建立投資項目統一代碼制度，統一匯集審批、建設、監管等項目信息，實現信息共享，推動信息公開，提高透明度。下移服務管理重心，加強業務指導和基層投資管理隊伍建設，賦予基層更多自主權，充分調動各級的積極性。
2. 建立完善兵團投資項目在線審批監管平臺。各有關部門依據權力清單和責任清單梳理投資項目審批目錄、審批流程和辦理事項，依托兵團投資項目在線審批監管平臺，加快建立和完善網上并聯審批系統，推進橫向聯通工作，實現一口受理、網上辦理、規范透明、限時辦結。各有關部門要制定項目審批工作規則和辦事指南，及時公開受理情況、辦理過程、審批結果，發布政策信息、投資信息、中介服務信息等，為企業投資決策提供參考和幫助。兵團辦公廳信息中心要加快兵團整體基礎信息平臺建設，主動提供技術服務，協調解決推進，保障兵團投資項目在線審批監管平臺正常運行。鼓勵新聞媒體、公民、法人和其他社會組織依法對各級、各部門服務管理行為進行監督。
（十三）加強規劃政策引導。
充分發揮發展規劃、產業政策、行業標準等對投資活動的引導作用，并為監管提供依據。把發展規劃作為引導投資方向，穩定投資運行，規范項目準入，優化項目布局，合理配置資金、土地、能源資源、人力資源等要素的重要依據。修訂完善產業結構調整指導目錄、外商投資產業指導目錄等，為各類投資活動提供依據和指導。構建更加科學、更加完善、更具操作性的行業準入標準體系，嚴格執行能耗、水耗、用地、碳排放、污染物排放、安全生產等技術標準，實施能效和排污強度“領跑者”制度。
（十四）健全監管約束機制。
1. 建立投資有效監管機制。按照誰審批誰監管、誰主管誰監管的原則，明確監管責任，注重發揮兵團投資主管部門綜合監管職能、師市就近就便監管作用和行業管理部門專業優勢，整合監管力量，共享監管信息，實現協同監管。依托投資項目在線審批監管平臺，實行全過程監管，確保項目合法開工、建設過程合規有序。各有關部門要完善規章制度，制定監管工作指南和操作規程，促進監管工作標準具體化、公開化。
2. 依法糾正和查處違法違規投資建設行為。實施信用承諾制度，建立異常信用記錄和嚴重違法失信“黑名單”，納入全國信用信息共享平臺。強化契約意識和誠信意識，建立社會信用評價機制，形成守信激勵、失信懲戒的約束制度，確保投資建設市場安全高效運行。
六、強化措施保障，確保改革任務落實到位
（十五）加強領導，分工負責。各師市、各部門主要領導要親自掛帥，負責督導落實工作。在兵團黨委全面深化改革領導小組框架內，經濟體制和生態文明體制改革專項小組統籌協調，明確目標任務，制定分工方案，搞好分工協作。辦公室設在兵團發展改革委，成員單位要配合協作，確保完成投融資改革任務。
（十六）依法行政，規范運作。各級、各部門依法制定和完善細化建設領域和專項投資項目配套管理辦法，確保行政行為規范，管理服務有效、制度政策健全。推進社會信用、股權投資等政策規范建立工作，依法保護各方權益，維護競爭公平有序、要素合理流動的投融資市場環境。
（十七）協同推進，務求實效。規范兵團和社會資本合作管理，完善市場決定價格機制。研究推動土地制度配套、金融體制、公用事業等領域投融資體制改革協同推進，形成疊加效應，充分釋放改革紅利。
（十八）落實責任，加強督查。兵團發展改革、工信、財務、農業、交通、商務、水利等部門負責本領域投融資體制改革工作督導檢查工作，把各項措施落到實處。各師市要敢于擔當，主動作為，及時協調解決工作推進中存在的問題。兵團組織專項督查，確保投融資改革工作有序進行。