中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司關(guān)于發(fā)布《證券持有人名冊(cè)業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》的通知
各證券發(fā)行人：
為滿足市場關(guān)于全面、及時(shí)了解股東信息的需求，本公司制定了《證券持有人名冊(cè)業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》，現(xiàn)予以發(fā)布，并自2018年7月2日起實(shí)施。本公司2014年5月發(fā)布的《證券持有人名冊(cè)服務(wù)業(yè)務(wù)指引（2014修訂版）》同時(shí)廢止。
特此通知。
附件：《證券持有人名冊(cè)業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》
中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
二??一八年六月二十九日
附件：
證券持有人名冊(cè)業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則
第一條 為規(guī)范證券持有人名冊(cè)（以下簡稱“持有人名冊(cè)”）業(yè)務(wù)，根據(jù)《證券法》、《證券登記結(jié)算管理辦法》等法律法規(guī)和部門規(guī)章的規(guī)定，以及中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡稱“本公司”）《證券登記規(guī)則》等相關(guān)規(guī)則，制定本細(xì)則。
第二條 本細(xì)則適用于在上海證券交易所、深圳證券交易所（以下統(tǒng)稱“滬深交易所”）、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交易轉(zhuǎn)讓的各類證券的持有人名冊(cè)業(yè)務(wù)。
第三條 本公司根據(jù)證券賬戶的記錄，確認(rèn)證券持有人持有證券的事實(shí)，辦理持有人名冊(cè)的登記。
第四條 本公司提供的持有人名冊(cè)主要內(nèi)容包括證券持有人姓名或名稱、一碼通賬戶號(hào)碼、證券賬戶號(hào)碼、身份證明文件號(hào)碼、持有證券數(shù)量、證券持有人通訊地址等信息。
第五條 本公司在提供持有人名冊(cè)時(shí)，對(duì)于同一持有人持有多個(gè)證券賬戶的，可以對(duì)該持有人通過多個(gè)證券賬戶持有的同一證券合并統(tǒng)計(jì)后再行提供。
第六條 本公司向滬深交易所上市公司、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司提供以下持有人名冊(cè)服務(wù)：
（一）每月向證券發(fā)行人提供截至上月最后一個(gè)交易日、本月10日和本月20日（該日為非交易日的，應(yīng)為該日前一個(gè)交易日）的按證券總規(guī)模（其中普通股與優(yōu)先股分別計(jì)算股本，下同）統(tǒng)計(jì)的前200名持有人名冊(cè)、按流通證券規(guī)模統(tǒng)計(jì)的前100名持有人名冊(cè)。
（二）發(fā)生證券初始登記或增發(fā)、配股、股份回購等證券規(guī)模變動(dòng)時(shí)，本公司根據(jù)證券發(fā)行人的申請(qǐng)，向其提供按證券總規(guī)模統(tǒng)計(jì)的前10名持有人名冊(cè)。
（三）發(fā)生按照法律法規(guī)、部門規(guī)章及規(guī)范性文件、證券交易場所業(yè)務(wù)規(guī)則等明確規(guī)定需披露或報(bào)告的情況、發(fā)生股東大會(huì)、權(quán)益派發(fā)、并購重組、合并分立等公司行為、發(fā)生證券交易轉(zhuǎn)讓場所規(guī)定的異常波動(dòng)情形、有權(quán)機(jī)關(guān)要求證券發(fā)行人核查持有人名冊(cè)以及本公司認(rèn)可的其他情形時(shí)，本公司根據(jù)證券發(fā)行人的申請(qǐng)，向其提供持有人名冊(cè)。
第七條 本公司向在滬深交易所上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的債券發(fā)行人提供以下持有人名冊(cè)服務(wù)：
（一）每月向債券發(fā)行人提供截至上月最后一個(gè)交易日、本月10日和本月20日（該日為非交易日的，應(yīng)為該日前一個(gè)交易日）的按債券總規(guī)模統(tǒng)計(jì)的前200名持有人名冊(cè)。
（二）根據(jù)債券發(fā)行人的申請(qǐng)，向其提供持有人名冊(cè)。
上市公司可轉(zhuǎn)換債券的持有人名冊(cè)服務(wù)參照本細(xì)則第六條規(guī)定辦理。
債券發(fā)行人可以委托承銷機(jī)構(gòu)，代為辦理持有人名冊(cè)相關(guān)業(yè)務(wù)。受托管理人為履行受托管理職責(zé)，有權(quán)代表債券持有人向本公司申領(lǐng)持有人名冊(cè)。
第八條 本公司根據(jù)相關(guān)主體申請(qǐng)，向兩網(wǎng)公司及退市公司、基金托管人或基金管理人、資產(chǎn)支持證券管理人等提供持有人名冊(cè)。
第九條 上市公司監(jiān)事會(huì)或股東按照有關(guān)規(guī)定自行召集股東大會(huì)的，召集人可以持召集股東大會(huì)通知的相關(guān)公告，向本公司申請(qǐng)獲取其公告的權(quán)益登記日的持有人名冊(cè)。召集人不得將所獲取的持有人名冊(cè)用于除召開股東大會(huì)以外的其他用途。
第十條 相關(guān)主體可以通過本公司提供的網(wǎng)絡(luò)服務(wù)系統(tǒng)、傳真、郵寄、電子郵件、現(xiàn)場辦理等本公司認(rèn)可的方式申請(qǐng)獲取持有人名冊(cè)。
通過本公司提供的網(wǎng)絡(luò)服務(wù)系統(tǒng)申請(qǐng)持有人名冊(cè)的，應(yīng)當(dāng)事先向本公司辦理電子身份認(rèn)證、數(shù)據(jù)加密等電子通信安全事宜，并登錄網(wǎng)絡(luò)服務(wù)系統(tǒng)填寫申請(qǐng)信息，按照本公司要求提交相關(guān)材料。
通過傳真、郵寄、電子郵件、現(xiàn)場辦理等方式申請(qǐng)持有人名冊(cè)的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)本公司要求，提供持有人名冊(cè)申請(qǐng)書、有效身份證明文件及本公司要求的其他材料。
相關(guān)主體因未按要求提交相關(guān)材料或未按要求辦理網(wǎng)
絡(luò)服務(wù)系統(tǒng)申請(qǐng)事宜未獲取持有人名冊(cè)的，本公司不承擔(dān)法律責(zé)任。
第十一條 相關(guān)主體應(yīng)當(dāng)保證其所申請(qǐng)持有人名冊(cè)的理由和提供的材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、合法。因申請(qǐng)理由、申請(qǐng)材料違法違規(guī)導(dǎo)致的一切法律后果，由相關(guān)主體自行承擔(dān)，本公司不承擔(dān)任何責(zé)任。
第十二條 本公司對(duì)相關(guān)主體提交的持有人名冊(cè)申請(qǐng)材料進(jìn)行形式審核，審核通過后予以受理，并按照與相關(guān)主體約定的方式向其提供持有人名冊(cè)。
第十三條 本公司可根據(jù)業(yè)務(wù)需要和實(shí)際情況，向證券發(fā)行人提供與持有人名冊(cè)相關(guān)的其他服務(wù)，具體規(guī)定由本公司另行制定。
第十四條 證券發(fā)行人應(yīng)當(dāng)根據(jù)本公司規(guī)定的收費(fèi)項(xiàng)目和標(biāo)準(zhǔn)繳納持有人名冊(cè)服務(wù)費(fèi)，收費(fèi)項(xiàng)目和收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)另行規(guī)定。
第十五條 證券發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定建立持有人名冊(cè)?Z備、管理制度，對(duì)持有人名冊(cè)日常保管、使用、查閱等事宜進(jìn)行明確規(guī)定。
第十六條 證券持有人出于正當(dāng)理由向證券發(fā)行人申請(qǐng)查閱持有人名冊(cè)的，證券發(fā)行人應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定向其提供。
第十七條 證券發(fā)行人、證券持有人等相關(guān)主體獲取持有人名冊(cè)后應(yīng)當(dāng)妥善保管，并在法律、法規(guī)允許的范圍內(nèi)使
用。任何單位和個(gè)人不得偽造、篡改持有人名冊(cè)，不得向任何第三方提供持有人名冊(cè)包含的任何信息。
第十八條 本公司有權(quán)對(duì)違規(guī)使用持有人名冊(cè)的相關(guān)主體提請(qǐng)監(jiān)管部門采取相關(guān)監(jiān)管措施。因不當(dāng)保管、使用持有人名冊(cè)導(dǎo)致的一切法律后果，由相關(guān)主體自行承擔(dān)，本公司不承擔(dān)任何責(zé)任。
第十九條 境外上市公司非境外上市股份以及經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)納入本公司證券登記簿記系統(tǒng)的其他證券的持有人名冊(cè)業(yè)務(wù)參照相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則執(zhí)行。
第二十條 本細(xì)則由本公司負(fù)責(zé)解釋。
第二十一條 本細(xì)則自2018年7月2日起實(shí)施。