證券持有人名冊服務(wù)業(yè)務(wù)指引（2014年修訂版）
（中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司 2014年5月20日）
第一條 為規(guī)范證券持有人名冊（以下簡稱持有人名冊）服務(wù)業(yè)務(wù)，根據(jù)《證券法》、《證券登記結(jié)算管理辦法》等法律法規(guī)、部門規(guī)章，以及中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡稱本公司）《證券登記規(guī)則》等有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，制定本指引。
第二條 本指引適用于在本公司開立的證券賬戶中登記的證券的持有人名冊服務(wù)業(yè)務(wù)。
第三條 本公司依法向證券發(fā)行人提供持有人名冊服務(wù)。
證券發(fā)行人應(yīng)當(dāng)妥善保管持有人名冊，并在法律、法規(guī)許可的范圍內(nèi)使用。因證券發(fā)行人不當(dāng)使用持有人名冊導(dǎo)致的一切法律后果，由證券發(fā)行人自行承擔(dān)，本公司不承擔(dān)任何責(zé)任。
第四條 本公司根據(jù)證券賬戶的記錄，辦理持有人名冊的登記，任何單位和個(gè)人不得偽造、篡改持有人名冊。
第五條 本公司向證券發(fā)行人（在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的兩網(wǎng)公司及退市公司除外）提供以下持有人名冊服務(wù)：
（一）每月定期提供兩次持有人名冊服務(wù)：每月初五個(gè)工作日內(nèi)向證券發(fā)行人提供截止上個(gè)月最后一個(gè)工作日的按證券總規(guī)模（其中普通股與優(yōu)先股分別計(jì)算股本，下同）統(tǒng)計(jì)的前100名持有人名冊，按流通證券規(guī)模統(tǒng)計(jì)的前50名持有人名冊；每月15日后五個(gè)工作日內(nèi)向證券發(fā)行人提供截止本月15日（該日為非工作日的，應(yīng)為該日前一個(gè)工作日）的按證券總規(guī)模統(tǒng)計(jì)的前100名持有人名冊，按流通證券規(guī)模統(tǒng)計(jì)的前50名持有人名冊。
（二）發(fā)生證券初始登記或增發(fā)、配股、股份回購等涉及證券規(guī)模變動(dòng)時(shí)，本公司根據(jù)證券發(fā)行人的申請，向證券發(fā)行人提供按證券總規(guī)模統(tǒng)計(jì)的前10名持有人名冊。
（三）召開股東大會(huì)或臨時(shí)股東大會(huì)、權(quán)益派發(fā)、股東持股變化發(fā)生按監(jiān)管部門規(guī)定應(yīng)予披露的情況、發(fā)生證券交易所或全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)規(guī)定的交易異常波動(dòng)情況、監(jiān)管部門要求證券發(fā)行人核查持有人名冊以及本公司認(rèn)可的其他情形時(shí)，本公司根據(jù)證券發(fā)行人的申請，向其提供持有人名冊。
第六條 本公司提供的持有人名冊主要內(nèi)容包括證券持有人姓名或名稱、證券賬戶號碼、身份證明文件號碼、持有證券數(shù)量、證券持有人通訊地址等信息。
第七條 同一持有人持有多個(gè)證券賬戶的，本公司在提供持有人名冊時(shí)，對該持有人通過多個(gè)證券賬戶持有的同一證券可以合并統(tǒng)計(jì)后再行提供，包括該持有人姓名或名稱、身份證明文件號碼、持有證券數(shù)量、證券持有人通訊地址等信息。
第八條 證券發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在辦理初始登記時(shí)向本公司出具授權(quán)委托書，授權(quán)董事會(huì)秘書或證券事務(wù)代表作為與本公司的指定聯(lián)絡(luò)人，辦理持有人名冊事宜；未正式聘任董事會(huì)秘書或證券事務(wù)代表的，應(yīng)當(dāng)指定人選代行指定聯(lián)絡(luò)人職責(zé)。指定聯(lián)絡(luò)人或其聯(lián)系方式發(fā)生變化的，證券發(fā)行人應(yīng)當(dāng)自變化之日起五個(gè)工作日內(nèi)書面通知本公司，并及時(shí)在本公司指定網(wǎng)站更新相關(guān)注冊信息。
第九條 證券發(fā)行人可以通過本公司提供的網(wǎng)絡(luò)服務(wù)系統(tǒng)、傳真、郵寄、現(xiàn)場辦理等本公司認(rèn)可的方式申請、獲取持有人名冊。
第十條 證券發(fā)行人通過本公司提供的網(wǎng)絡(luò)服務(wù)系統(tǒng)申請持有人名冊，應(yīng)當(dāng)事先向本公司辦理電子身份認(rèn)證、數(shù)據(jù)加密等電子通信安全事宜。
證券發(fā)行人通過傳真、郵寄、現(xiàn)場辦理等方式申請持有人名冊，應(yīng)當(dāng)提供以下材料：
（一）領(lǐng)取持有人名冊申請書（指定聯(lián)絡(luò)人簽字并加蓋公司法人印章）；
（二）由指定聯(lián)絡(luò)人當(dāng)面領(lǐng)取的，需提供指定聯(lián)絡(luò)人有效身份證明文件；由指定聯(lián)絡(luò)人以外的人員當(dāng)面領(lǐng)取的，需提供法定代表人證明書及授權(quán)委托書、經(jīng)辦人有效身份證明文件原件及復(fù)印件；
（三）本公司要求提供的其他材料。
第十一條 證券發(fā)行人申請領(lǐng)取持有人名冊時(shí)，應(yīng)當(dāng)在申請文件中注明申請領(lǐng)取的理由，并保證所提供的材料和所述理由真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、合法。本公司對申請文件審核通過后，在五個(gè)工作日內(nèi)按與證券發(fā)行人約定的方式向其提供持有人名冊。
第十二條 本公司于每個(gè)工作日結(jié)束后向推薦兩網(wǎng)公司及退市公司掛牌的主辦券商發(fā)送該股份公司的持有人名冊，股份公司可以向推薦其掛牌的主辦券商取得持有人名冊。證券在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的其他發(fā)行人申領(lǐng)持有人名冊，需按照前述第五條至第十一條的規(guī)定向本公司申請。
第十三條 發(fā)行人監(jiān)事會(huì)或股東自行召集股東大會(huì)的，召集人可以持召集股東大會(huì)通知的相關(guān)公告，向本公司申請獲取其公告的股權(quán)登記日的持有人名冊。召集人不得將所獲取的持有人名冊用于除召開股東大會(huì)以外的其他用途。
第十四條 證券發(fā)行人需本公司提供與持有人名冊相關(guān)的增值服務(wù)的，可向本公司提出申請，本公司審核同意后予以提供，具體規(guī)定由本公司另行制定。
第十五條 本指引由本公司負(fù)責(zé)解釋。
第十六條 本指引自發(fā)布之日起實(shí)施。