中國證券登記結算有限責任公司關于進一步為各類證券持有人大會提供網絡投票服務有關事項的通知
各證券發行人及其他相關市場參與主體：
為落實《國務院關于進一步促進資本市場健康發展的若干意見》、《國務院辦公廳關于進一步加強資本市場中小投資者合法權益保護工作的意見》及中國證監會《上市公司股東大會規則》等規定，進一步完善投資者投票表決機制，切實保護中小投資者權益，中國證券登記結算公司（以下簡稱“本公司”）近期對股東大會等證券持有人大會（以下簡稱持有人大會）網絡投票系統及業務流程等進行了進一步優化完善。隨著10月8日統一賬戶平臺的順利上線及“一碼通”賬戶的正式推出，本公司為全市場各類證券發行人召開持有人大會提供網絡投票服務支持的條件已經基本具備。現就有關事項通知如下：
一、凡所發行的證券登記在本公司“一碼通”賬戶（包括下屬證券子賬戶）中的發行人召開持有人大會采用網絡投票方式的，發行人均可委托本公司辦理持有人大會網絡投票業務。本公司為上述發行人提供持有人大會網絡投票服務不受發行人所發行證券是否有交易（轉讓）場所、證券品種等條件限制，發行人范圍包括上市公司、全國中小企業股份轉讓系統掛牌公司、退市公司、基金公司、債券發行人等類型。
二、在持有人大會權益登記日持有上述發行人所發行證券，且已成功辦理本公司網絡服務身份認證的投資者，均可參與其所持有證券的持有人大會網絡投票表決，辦理投票意見提交、投票結果查詢等業務。投資者對其“一碼通”賬戶下任一證券子賬戶辦理網絡服務身份認證后，參加該“一碼通”賬戶下屬其他證券子賬戶所持有證券的持有人大會網絡投票業務時，無需再辦理網絡服務身份認證。
三、本公司網絡投票系統依托于涵蓋滬深證券交易所、全國中小企業股份轉讓系統等登記結算數據，具有支持累積投票、支持涉及融資融券、QFII等情形的多向投票（即同一投資者在其持有的證券所代表的表決權數范圍內，對同一議案同時表達贊成、反對或棄權等意見）、投票過程中防止同一投資者在網上及現場重復投票等功能。發行人可在網絡投票期間自行動態查詢投票情況，并可在網絡投票結束后即時查看、下載網絡投票結果，及時辦理現場投票與網絡投票的匯總統計。
四、發行人辦理網絡投票的相關具體事項
（一）發行人向本公司申請辦理網絡投票業務，需提交以下書面材料：
1、使用網絡投票系統申請書（加蓋企業法人公章）（附件1）；
2、企業法人營業執照復印件（加蓋企業法人公章）；
3、經辦人有效身份證明文件及其復印件（或加蓋企業法人公章的復印件）、法定代表人證明書、法定代表人授權委托書；
4、本公司要求提供的其他材料。
上述材料經審核通過的，發行人以法人名義與本公司簽訂《證券持有人大會網絡投票服務協議》，領取網上用戶名、密碼及電子身份證書后，可辦理持有人大會網絡投票業務，包括統計、查詢投票結果等事項。
（二）每次證券持有人大會網絡投票開始前至少五個工作日，發行人需向本公司提交以下業務辦理申請材料：
1、證券持有人大會網絡投票申請表（書面及電子材料）（附件2）；
2、關于召開證券持有人大會的通知公告（電子材料）；
3、已公開披露的證券持有人大會有關材料（電子材料）；
4、發行人需在網上發布的其他材料（電子材料）；
5、本公司要求提供的其他材料。
（三）發行人除可臨柜向本公司申請辦理網絡投票業務，還可通過郵寄方式申請辦理。通過郵寄方式提交網絡投票業務申請的，對于本條第（一）、（二）款中要求提交的申請文件，其中，電子材料請發送至以下郵箱：vote@chinaclear.com.cn，書面材料請在郵寄信件封面注明“網絡投票申請材料”，并郵寄至以下地址：
北京市西城區太平橋大街17號
中國證券登記結算有限責任公司 登記存管部
郵編：100033
（四）發行人應按要求在持有人大會通知公告中對網絡投票事項進行說明，包括網絡投票時間、投資者身份認證方式及網絡投票注意事項等內容。持有人大會通知公告中涉及網絡投票部分的必備內容請聯系本公司獲取。
（五）發行人需了解投資者如何參加持有人大會網絡投票等相關信息的，可參見《關于投資者辦理中國結算網絡投票業務相關事項的說明》（附件3）。
五、證券發行人、投資者及其他相關市場參與主體需進一步了解更多網絡投票、投資者身份認證等相關內容的，可登錄本公司網站（www.chinalear.cn）網絡投票服務專區查詢或撥打本公司熱線電話4008058058咨詢。
六、本通知未作規定的其他相關事宜，按照本公司有關規定執行。
七、本通知自發布之日起實施。
附件：
1、《使用網絡投票系統申請書》
2、《證券持有人大會網絡投票申請表》
3、《關于投資者辦理中國結算網絡投票業務相關事項的說明》
二○一四年十月十七日